证券营业部技术人员管理的内容包括（）。A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B．技术人员不少于本单位总人数的10%C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

题目

证券营业部技术人员管理的内容包括（）。

A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

B．技术人员不少于本单位总人数的10%

C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

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1.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。A．代理开立证券账户B．证券账户注册资料变更C．证券账户卡挂失补办D．非交易过户

2.证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。A.1 5%B.3 8%C.5 10%D.2 10%

3.对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A．证券营业部只能从事证券的代理买卖B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营

4.证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人．A．1B．2C．3D．4

更多“证券营业部技术人员管理的内容包括()。 A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 B.技术人员 ”相关问题

  • 第1题：

    申请设立证券营业部的条件有

    A.符合证券市场的发展

    B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"

    C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

    D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

    E.有健全的管理制度和内部控制制度


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

    A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券营业部信息技术人员不得同时从事交易及清算等工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。

    A．分账管理

    B．计息

    C．对账

    D．严禁信用交易


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》规定，营业部信息技术人员不得擅自进行软件维护和系统参数调整。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。

    A．5

    B．2

    C．10%

    D．5%


    正确答案：BD

  • 第8题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第9题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于()人。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:4

    答案：B
    解析：
    证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。

  • 第10题：

    证券营业部的信息系统建设和管理，包括（）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。
    Ⅰ．基础环境
    Ⅱ．网络通信
    Ⅲ．应用系统
    Ⅳ．安全保障

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

  • 第11题：

    履行反洗钱保密责任的人员包括（）。

    • A、营业部负责人
    • B、营业部反洗钱岗
    • C、营业部柜员
    • D、信息技术人员
    • E、财务人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    履行反洗钱保密责任的人员包括（）。
    A

    营业部负责人

    B

    营业部反洗钱岗

    C

    营业部柜员

    D

    信息技术人员

    E

    财务人员


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部技术人员管理的内容包括()。

    A、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

    B、技术人员不少于本单位总人数的10%

    C、信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

    D、严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

    E、营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    证券营业信息技术人员编制应不少于（ ）。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：B
    证券营业信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。

  • 第15题：

    证券营业部电脑管理的内容包括（ ）。

    A．电脑机型

    B．电脑容量

    C．电脑数量

    D．行情分析系统


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（ ）人。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：D

  • 第17题：

    根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为（ ）人。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：B

  • 第18题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）。

    A．1人

    B．2人

    C．3人

    D．4人


    正确答案：B

  • 第19题：

    证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的（ ）。

    A．8%

    B．10%

    C．12%

    D．15%


    正确答案：B

  • 第20题：

    证券营业部的技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。

    A． 1 5%

    B． 3 8%

    C． 5 10%

    D． 2 10%


    正确答案：D

  • 第21题：

    证券营业部信息技术人员的编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的 ( )。
    A.1;5% B.3;8% C. 5;10% D. 2;10%


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10%。

  • 第22题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容（）。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券营业部的信息系统建设和管理，包括（　　）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ．基础环境Ⅱ．网络通信Ⅲ．应用系统Ⅳ．安全保障
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。

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