对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A．证券营业部只能从事证券的代理买卖B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营

题目

对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营

相似考题

1.（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

2.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）

3.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

4.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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  • 第1题：

    根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

  • 第2题：

    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托.按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    题干是对证券公司从事证券经纪业务的正确表述。

  • 第3题：

    关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有( )．

    A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的

    B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券

    C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部

    D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管


    正确答案：BD
    71. BD【解析】B项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券；D项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

  • 第4题：

    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第5题：

    对于证券营业部的日常管理，错误的是()。

    A、证券营业部只能从事证券的代理买卖

    B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

    C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

    D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营


    正确答案：B

  • 第6题：

    根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务（ ）。

    A．代理买卖证券

    B．代理还本付息

    C．客户结算资金存取

    D．代理报关证券


    正确答案：C
    客户结算资金存取由银行代为托管

  • 第7题：

    证券营业部只能从事 （ ）。

    A．证券的代理买卖

    B．证券的自营业务

    C．代理还本付息、分红派息

    D．证券的代保管、签证

    E．代理登记开户


    正确答案：ACDE

  • 第8题：

    证券服务部可以经营除（ ）以外的证券营业部的所有业务。

    A．证券的代理买卖

    B．客户交易结算资金存取

    C．代理分红派息

    D．证券代保管、鉴证


    正确答案：B

  • 第9题：

    在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。
    A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
    B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
    C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名


    答案：A,B
    解析：
    按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。

  • 第10题：

    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
    Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
    Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
    Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

  • 第11题：

    下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）

    • A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
    • B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
    • C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部
    • D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(   )。Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在Ⅲ类以上（含C类）Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    A

    ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

    B

    ⅠⅢ

    C

    ⅠⅡⅢ

    D

    ⅠⅡ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    证券自营业务是指证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。题中描述的为证券的经纪业务。

  • 第14题：

    下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(． )．

    A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的

    B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券

    C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部

    D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管


    正确答案：BD
    85. BD【解析】B项，投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券；D 项，投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

  • 第15题：

    证券营业部同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。

    A．证券营业部自办出纳

    B．银行代理出纳

    C．银行代理资金清算

    D．投资者自行管理


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（）。

    A．证券营业部自办出纳

    B．证券服务部代理出纳

    C．银行代理出纳

    D．银行代理资金清算

    E．证券公司统一清算


    正确答案：ACD

  • 第17题：

    证券服务部可以经营除（ ）外的证券营业部的所有业务。

    A．代理买卖证券

    B．代理还本付息

    C．客户交易结算资金存取

    D．证券代保管


    正确答案：C

  • 第18题：

    证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。


    正确答案：×

  • 第19题：

    营业部可以经营的业务有（ ）

    A．证券的代理买卖

    B．代理还本付息、分红派息

    C．证券代保管、鉴证

    D．代理证券账户的登记开户


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（ ）。
    A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
    C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）


    答案：B
    解析：
    证券公司申请在全国范围内设立营业 部时，还须符合下列条件之一：（1)上一年度公司 代理买卖证券业务净收人位于行业前20名且证 券营业部平均代理买卖证券业务净收人不低于行 业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）；（2)上一年度公司证券营业部 平均代理买卖证券业务净收人位于行业前20名， 最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）；（3)上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收人不低于公司住所地辖区内证券公司 的平均水平或不低于行业平均水平，最近3年分 类评价类别均在B类以上（含B类），且有一年为A类。

  • 第21题：

    证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为（）业务。

    A:证券自营
    B:证券经纪
    C:资产管理
    D:证券结算

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价。只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第22题：

    在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。
    Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
    Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
    Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
    Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    按照最新的《关于进一步规范证券营业网点》的规定:（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
    1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
    2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
    3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
    4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。
    5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
    6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
    7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
    8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
    9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。
    10、中国证监会规定的其他要求。
    综上所述Ⅰ、Ⅱ项正确，选D项。

  • 第23题：

    证券营业部只能从事（　）。

    • A、证券的代理买卖
    • B、证券的自营业务
    • C、代理还本付息、分红派息
    • D、证券的代保管、签证
    • E、代理登记开户

    正确答案:A,C,D,E

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