证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C．证券营业部的信息系统建设和管理 D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
题目
证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C．证券营业部的信息系统建设和管理 D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
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第1题：
下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）A:制定并严格执行信息系统运行管理制度
B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C:加强证券营业部的信息系统建设和管理
D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统答案：A,B,C解析：证券经纪业务中技术风险防范措施包括：①证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求；②应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；③制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；④做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。D项属于管理风险防范的内容 -
第2题：
证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券经纪业务中技术风险的防范措施包括：（1)证券营业 部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维 护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要 求；（2 )应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；
(3)制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做 好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。 -
第3题：
(2019年)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练答案：C解析：证券公司的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。 -
第4题：
证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券经纪业务管理风险的防范措施如下：（1)加强经纪业 务营销管理；（2)严格执行经紀业务操作规程；（3)建立经紀业务营销和账户管理操作信息 管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；（4)加强员工培训，提 高员工素质；（5)建立客户投诉处理及责任追究机制；（6)建立经纪业务检查稽核制度。 -
第5题：
（?）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练答案：C解析：证券公司的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。