单选题某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对公司处罚的金额可以是（）。A 1万元B 10万元C 200万元D 1000万元

题目
单选题
某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对公司处罚的金额可以是（）。
A

1万元

B

10万元

C

200万元

D

1000万元

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1.单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是（ ）。A 发行数额在200万元以上的B 利用募集的资金进行违法活动的C 转移或者隐瞒所募集资金的D 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

2.单选题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.单选题禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（　　）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ．证券公司加强自律Ⅳ．新闻媒体加强监督A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.单选题证券营业部的信息系统建设和管理，包括（　　）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ．基础环境Ⅱ．网络通信Ⅲ．应用系统Ⅳ．安全保障A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    多选题
    申请债券席位应报送的材料（）。
    A

    申请债券席位的公文（原件）

    B

    相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》（副本的复印件加盖公司公章）

    C

    《债券席位申请表》

    D

    交易所要求的其他文件


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（  ）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    20年


    正确答案： D
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　　）承担。[2016年11月真题]
    A

    期货公司和客户共同

    B

    期货公司

    C

    监管机构

    D

    客户


    正确答案： C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第十八条，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第4题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）或者吊销其执业证书的处罚。
    A

    3个月至6个月

    B

    3个月至12个月

    C

    1个月至3个月

    D

    6个月至12个月


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    下列各项不属于证券经纪业务的特点的是（　　）。[2018年4月真题]
    A

    证券经纪商指令的权威性

    B

    客户资料的保密性

    C

    证券经纪商的中介性

    D

    业务对象的广泛性


    正确答案： C
    解析：
    证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性和价格变动性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。

  • 第6题：

    单选题
    （  ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
    A

    融资融券业务

    B

    转融通业务

    C

    股票质押式回购业务

    D

    股票约定式回购业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    向（）发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。
    A

    累计超过300人的特定对象

    B

    累计超过100人的特定对象

    C

    不特定对象

    D

    累计超过200人的特定对象


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

    B

    主承销商是信息披露的第一责任人

    C

    主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

    D

    中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券发行上市保荐业务工作底稿包括（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

  • 第10题：

    单选题
    证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下关于新股发行的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．推介和询价可以在招股意向书刊登前进行Ⅱ．推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致Ⅲ．发行信息要及时披露Ⅳ．发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。Ⅱ项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。

  • 第12题：

    判断题
    常规权限指对于员工办理涉及客户资产变动等特殊业务或风险较高业务时，临时赋予员工使用的业务操作权力，具有一定使用时限，实行“临时赋予、限时操作、及时收回”的使用机制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（　　）。
    A

    公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

    B

    董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见

    C

    对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

    D

    公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金


    正确答案： B
    解析：
    根据《公司法》第一百七十条，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

  • 第14题：

    单选题
    首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 Ⅰ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息 Ⅱ.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则 Ⅳ.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
    A

    50

    B

    100

    C

    200

    D

    500


    正确答案： A
    解析： 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

  • 第16题：

    单选题
    下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（  ）。
    A

    资本投入不同

    B

    法律地位不同

    C

    财产独立性不同

    D

    承担的责任不同


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    多选题
    《清算交收应急预案》中，规定一级应急事件包含以下哪些（）。
    A

    三方存管平台、三方存管银证通讯故障等原因导致大额或大量客户无法存取款

    B

    集中交易系统故障T+1日8：00前不能完成客户清算

    C

    法人清算系统故障T+1日9：00前不能完成法人清算

    D

    当日24：00时前不能完成法人清算

    E

    当日22：00时前不能完成客户清算


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    担任非公开募集基金的（  ），应当按规定向基金业协会履行登记职责，报告说明情况。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金销售机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    根据《公司法》，（  ）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
    A

    清算组

    B

    股东会和股东大会

    C

    人民法院

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    开立B股证券账户后，经办人员需留存（）等开户资料文件，由档案管理员复核并归档留存。
    A

    《证券账户注册申请表》

    B

    《证券交易委托代理合同文件》

    C

    客户身份证复印件

    D

    证券账户复印件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列属于原始权益人的职责有（  ）。Ⅰ.办理资产支持证券发行事宜Ⅱ.配合并支持管理人、托管人履行职责Ⅲ.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅳ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券法》，发行人不得在公告（　　）前发行证券。[2017年2月真题]
    A

    财务报告

    B

    股东大会决议

    C

    董事会决议

    D

    公开发行募集文件


    正确答案： C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

  • 第23题：

    多选题
    评标小组评分人分别由（）及营业部分别委派。
    A

    财务会计部

    B

    行政管理部

    C

    信息技术中心

    D

    经纪业务总部（或委托分公司、办事处）


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    欺诈发行股票、债券罪的主体主要是(  )。
    A

    单位

    B

    自然人

    C

    复杂客体

    D

    简单客体


    正确答案： D
    解析：

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