单选题禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ．证券公司加强自律Ⅳ．新闻媒体加强监督A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：
下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
正确答案：ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。 -
第2题：
将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 A．证券交易所会员 B．上市公司 C．中国证券业协会 D．中国证监会
正确答案：B
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。 -
第3题：
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
正确答案：ABD
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第4题：
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（ ）
正确答案：×
应为法律风险 -
第5题：
在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?A：内幕信息尚未形成
B：内幕信息在中国证监会指定报刊披露后
C：内幕信息敏感期
D：内幕信息在中国证监会指定网站披露后答案：C解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定，具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”：（1）利威窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的。（2）内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。（3）在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。 -
第6题：
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。A:加强自律管理
B:定期检查
C:完善法制
D:严格把关答案：B,C,D解析：在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。 -
第7题：
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。
- A、加强自律管理
- B、加强监管
- C、完善法制
- D、严格把关
正确答案:A,B -
第8题：
将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
- A、证券交易所会员
- B、上市公司
- C、中国证券业协会
- D、中国证监会
正确答案:B -
第9题：
根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
- A、《股票发行与交易管理暂行条例》
- B、《公司法》
- C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
- D、《证券从业人员行为守则》
正确答案:C -
第10题：
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
- A、专设账户、单独管理
- B、证券公司自营情况报告
- C、刑事处罚
- D、中国证监会的监管
正确答案:C -
第11题：
单选题从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A专设账户、单独管理
B证券公司自营情况报告
C刑事处罚
D中国证监会的监管
正确答案： C解析： 考察证券自营业务的监管。 -
第12题：
单选题根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A《股票发行与交易管理暂行条例》
B《公司法》
C《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D《证券从业人员行为守则》
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
证券经营机构禁止（ ）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券
正确答案：ABD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。 -
第14题：
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
A．加强自律管理
B．加强监管
C．完善法制
D．严格把关
正确答案：CD
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第15题：
（ ）属于证券经营机构的禁止行为。
A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
正确答案：ABCD
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第16题：
禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。
A．证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B．监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理
C．严格审查投资人是否为内幕人
D．努力通过异常交易行为发现内幕交易
正确答案：ABCD
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第17题：
证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督答案：A,B,C解析：证券自营业务中禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；（2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。 -
第18题：
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。A:中国证监会加强对内幕交易的监管
B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C:证券公司加强自律
D:新闻媒体加强监督答案：A,B,C解析：禁止内幕交易的主要措施有：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。 -
第19题：
证券经营机构禁止（）。
- A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
- B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
- D、委托他人代为买卖证券
正确答案:A,B,D -
第20题：
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
正确答案:正确 -
第21题：
证券公司从事证券自营业务可以（）。
- A、内幕交易
- B、专设自营账户
- C、操纵市场
- D、假借他人名义进行自营业务
正确答案:B -
第22题：
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第23题：
单选题禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ．证券公司加强自律Ⅳ．新闻媒体加强监督AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。 -
第24题：
单选题禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于（）。A证券发行监管
B证券经营机构和专业服务机构的监管
C对证券交易的监管
D对证券交易所的监管
正确答案： A解析： 暂无解析