单选题以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A ①②③④⑤B ②③④⑤⑥C ①③③④⑥D ①②④⑤⑥

题目
单选题
以下（  ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
A

①②③④⑤

B

②③④⑤⑥

C

①③③④⑥

D

①②④⑤⑥

相似考题

1.董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。 （ ）

2.红光公司拟发行股票并上市，前卫、远航、中诚三家公司与红光公司同属一个控股股东，下列表述中符合公司上市发行人“人员独立”条件的是()。A.红光公司总经理张某是前卫公司的董事B.红光公司副总经理王某是前卫公司的财务总监C.红光公司财物负责人李某是远航公司的副总经理D.红光公司董事会秘书赵某是中诚公司的副总经理

3.王某、李某、孙某、周某共同创立一有限责任公司，拟定注册资本600万元，其中：王某、李某、孙某分别以现金250万元、土地使用权（作价200万元）和专利技术（作价100万元）出资，周某以自己的劳务作价50万出资。公司拟不设董事会，设立一名执行董事和一名监事。有限责任公司设立一名监事，其中（）不得兼任监事。 A.股东 B.职工 C.董事 D.董事和高级管理人员

4.红光公司拟发行股票并上市，前卫、远航、中诚三家公司与红光公司同属一个控股股东，下列表述中符合公司上市发行人“人员独立”条件的是（ ）。 A．红光公司总经理张某是前卫公司的董事 B．红光公司副总经理王某是前卫公司的财务总监 C．红光公司财务负责人李某是远航公司的副总经理 D．红光公司董事会秘书赵某是中诚公司的副总经理

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
更多“以下（  ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执”相关问题

  • 第1题：

    王某、李某、孙某、周某共同创立一有限责任公司，拟定注册资本600万元，其中：王某、李某、孙某分别以现金250万元、土地使用权（作价200万元）和专利技术（作价100万元）出资，周某以自己的劳务作价50万出资。公司拟不设董事会，设立一名执行董事和一名监事。
    王、李、孙、周四人中，出资方式不符合《公司法》相关规定的是（）。
    A.王某 B.李某 C.孙某 D.周某


    答案：D
    解析：
    《公司法》第27条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。周某不能以劳务出资，故选D项。

  • 第2题：

    （2017年）某大型建筑集团下属有甲、乙两家公司。甲公司总经理为李某、常务副总经理为王某、分管安全生产副总经理为孙某、安全管理机构负责人为张某。因工作需要，李某被派往乙公司任职，该集团任命常务副总经理王某负责甲公司日常全面工作。依据有关规定，甲公司安全生产应急管理的第一责任人是（ ）

    A. 李某
    B. 王某
    C. 孙某
    D. 张某

    答案：B
    解析：
    本题考查的是安全生产应急管理体系。企业主要负责人必须是安全生产应急管理第一责任人。

  • 第3题：

    以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥总经理钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

  • 第4题：

    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

    A.合规负责人
    B.董事会秘书
    C.财务负责人
    D.总经理秘书

    答案：D
    解析：
    证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

  • 第5题：

    以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥执行委员会成员钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第6题：

    董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①②③④⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    某上市公司的高级管理人员包括（  ）。
    A

    监事会主席

    B

    副经理

    C

    财务负责人

    D

    董事会秘书

    E

    董事长


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④合规负责人；⑤资产管理部门负责人。
    A

    ①②③④

    B

    ①②④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，王某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法中错误的是（  ）。
    A

    王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

    B

    对于违规行为，王某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告

    C

    对于公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向中国证监会相关派出机构进行了报告

    D

    王某督促证券公司进行专项检查


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    某大型建筑集团下属有甲、乙两家公司。甲公司总经理为李某、常务副总经理王某、分管安全生产副总经理为孙某、安全管理机构负责人为张某。因工作需要，李某被派往乙公司任职，该集团任命常务副总经理王某负责甲公司日常全部工作。依据有关规定，甲公司安全生产应急管理的第一负责人是（）。

    A.李某
    B.王某
    C.孙某
    D.张某

    答案：B
    解析：
    本题考查的是安全生产应急管理体系。企业主要负责人必须是安全生产应急管理第一责任人。

  • 第14题：

    某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（ ）。

    A.李某任职期间，向股东会负责
    B.李某在期货公司可兼任合规部负责人
    C.李某在期货公司可兼任财务负责人
    D.期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第15题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

    A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
    B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
    C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
    D.王某督促该证券公司进行专项检查

    答案：C
    解析：
    合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

  • 第16题：

    以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。
    Ⅰ.合规负责人李某
    Ⅱ.副总经理王某
    Ⅲ.独立董事孙某
    Ⅳ.财务负责人周某
    Ⅴ.董事会秘书陈某
    VI.执行委员会成员钱某

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第17题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。

    A.王某是下属单位负责人
    B.王某直接向董事会负责
    C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
    D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

    答案：A
    解析：
    证券公司设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。

  • 第18题：

    寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④合规负责人；⑤资产管理部门负责人。

    • A、①②③④
    • B、①②④⑤
    • C、②③④⑤
    • D、①②③④⑤

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    属于某证券公司的高级管理人员的有（  ）。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.独立董事孙某Ⅲ.董事会秘书陈某Ⅳ.财务负责人周某
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。Ⅰ．合规负责人李某Ⅱ．董事会秘书陈某Ⅲ．独立董事孙某Ⅳ．财务负责人周某
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（  ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    甲公司董事长为李某，总经理为王某、财务总监为张某、三名独立董事为赵某、辛某、侯某。则该公司董事会在设立审计委员会时，最佳的人选是（　　）。
    A

    李某、王某、张某

    B

    赵某、辛某、侯某

    C

    李某、张某、赵某

    D

    王某、张某、侯某


    正确答案： D
    解析：
    审计委员会应全部由独立、非行政董事组成，他们至少拥有相关的财务经验。

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