单选题下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（ ）。A 除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付B 服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C 服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力D 股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

题目
单选题
下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（ ）。
A

除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付

B

服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C

服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

D

股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

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1.关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

2.一般来说，股权投资基金投资后管理的主要内容包括（ ）。 Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动 Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务 Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供的业务调查服务 Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的财务调查服务A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者 B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资 C.直接投资是母基金的本源业务 D.直接投资是指母基金直接进行股权投资

4.下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（ ）。A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构 B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估 C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算

更多“下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

    A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）》
    B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    C.《证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金从收人员执业行为自律准则》

    答案：A
    解析：
    为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7
    年3月1日出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（以下简称《服务办法》），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

  • 第2题：

    关于中国证券投资基金业协会，说法不正确的是（ ）。

    A.是股权投资基金行业的自律性组织
    B.是社会团体法人
    C.负责收集整理证券信息，为会员提供服务
    D.负责组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。选项A、B正确。选项C属于证券业协会的职责。选项D属于中国证券投资基金业协会的职责。故C项符合题意。

  • 第3题：

    下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（ ）。

    A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
    B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
    C.母基金也称为基金中的基金
    D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险

    答案：B
    解析：
    股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

  • 第4题：

    关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。

    A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
    B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施
    C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业
    务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
    D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权
    投资基金

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  • 第5题：

    下列关于股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
    B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
    C.直接投资是母基金的本源业务
    D.直接投资是指母基金直接进行股权投资

    答案：C
    解析：
    一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。

  • 第6题：

    下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（ ）。

    A.包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
    B.股权投资基金必须由基金托管机构托管10.3.3
    C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集2.2.2
    D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

    答案：A
    解析：
    选项B，除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管，基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；选项C，股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集；选项D，股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已
    成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

  • 第7题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

    • A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
    • B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
    • D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金服务业务的发展背景说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金的运作管理应向着“重资产、轻投研”的方向发展

    B

    2013年修订的《证券投资基金法》生效以前，基金服务机构及私募投资基金都未取得正式的法律地位及认可，基金服务业务也未形成规模

    C

    2014年修订的《证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位

    D

    中国证券投资基金业协会发布了基金服务业务的相关指引文件，标志着基金服务行业走上了新的发展台阶


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是（  ）
    A

    股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

    B

    基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用

    C

    基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产

    D

    基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（  ）。I、股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III、所有基金都应当由基金托管人进行托管IV、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
    A

    I、IV

    B

    II、IV

    C

    II、III

    D

    I、II、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

    B

    投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

    C

    股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。

    D

    同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。


    正确答案： C
    解析： 股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范，说法不正确的是（  ）。
    A

    除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付

    B

    服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

    C

    服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

    D

    股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ）
    Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
    Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
    Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管
    Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范。

  • 第14题：

    关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
    B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
    C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任
    D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告

    答案：C
    解析：
    服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任。股权投资基金管理人再按照服务协议的约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。故选项C说法错误。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（ ）。

    A.除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付
    B.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
    C.服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
    D.股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

    答案：A
    解析：
    除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金管理人自行支付。

  • 第16题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第17题：

    下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业
    B.股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务
    C.股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金
    D.新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本

    答案：B
    解析：
    股权投资基金专业化运营要求即股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第18题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
    • B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
    • C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。
    • D、同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（　　）。
    A

    股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资

    B

    根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型

    C

    母基金在二级投资中投资的是存续基金

    D

    母基金的二级投资没有价格折扣


    正确答案： C
    解析：
    D项，股权投资基金主要采取私募形式，缺乏流动性，因此，二级投资一般都有价格折扣，这使二级投资业务往往能够获得比一级投资业务更高的收益。

  • 第20题：

    单选题
    关于对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业

    B

    股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务

    C

    股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金

    D

    新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金服务业务的委托关系与服务主体，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金服务机构接受投资者的委托，为股权投资基金提供服务

    B

    基金服务机构接受管理人的委托，为股权投资基金提供服务

    C

    基金服务机构接受管理人的委托，为管理人提供服务

    D

    基金服务机构接受投资者的委托，为投资者提供服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（　　）。
    A

    兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

    B

    从事损害投资者利益的投资活动

    C

    不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务

    D

    兼营其他非金融业务


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

  • 第23题：

    单选题
    关于中国证券投资基金业协会说法，错误的是（）。
    A

    依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

    B

    依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系

    C

    依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展

    D

    是我国股权投资基金的自律组织


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（　　）。
    A

    主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

    B

    股权投资基金必须由基金托管机构托管

    C

    基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

    D

    在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务


    正确答案： B
    解析：
    B项，私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管；C项，股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集；D项，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

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