单选题根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（）A 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理B 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

题目
单选题
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（）
A

证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

B

证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

C

禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D

证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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1.根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）

2.根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）

3.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券：而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 ( )

4.下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

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  • 第1题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是( )．

    A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额

    B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对

    C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令

    D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金收


    正确答案：A
    49.A【解析】证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。

  • 第2题：

    根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

    B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

    D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产


    正确答案：A

  • 第3题：

    根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是( )。

    A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

    C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产

    D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券


    正确答案：C
    解析：证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。选项C说法有误。

  • 第4题：

    根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存人指定的商业银行，单独立户管理。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
    A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
    B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
    D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    答案：A,B,C
    解析：
    。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

  • 第6题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案：A,B,C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第7题：

    第三方存管业务中，（）指交通银行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。

    • A、客户证券资金台账，
    • B、客户交易结算资金账户，
    • C、客户银行结算账户，
    • D、客户交易结算资金管理账户。

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。

    • A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
    • B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
    • C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户
    • D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

    正确答案:C

  • 第9题：

    根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行（）管理。

    • A、在证券公司主账户下设子账户
    • B、采取银证转账方式
    • C、按资金量大小分类设置账户
    • D、以每个客户的名义单独立户

    正确答案:D

  • 第10题：

    为规范客户交易结算资金的管理，保证客户交易结算资金的安全、封闭运行，防范经营风险；根据相关规定客户证券交易结算资金仅能存放于以下（）账户。

    • A、客户交易结算资金专用存款账户
    • B、营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
    • C、法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
    • D、结算备付金账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户交易结算资金存管制度的说法中错误的是（　　）。
    A

    商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用

    B

    客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行

    C

    指定商业银行开立的账户称为“资金账户”，证券公司为客户开立的二级账户称为“管理账户”

    D

    客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理


    正确答案： C
    解析：
    客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。客户资金三方存管制度的主要内容如下：
    ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。其中，指定商业银行开立的账户称为“管理账户”账户，证券公司为客户开立的二级账户称为“资金账户”。②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

    B

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

    C

    客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

    D

    客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立


    正确答案： D
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

  • 第13题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司负责客户的证券交易

    B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

    C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户

    D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    正确答案：ABC
    69. ABC【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第14题：

    根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金．必须全额存人指定的商业银行，单独立户管理。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第15题：

    根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，错误的是( )。

    A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

    B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

    D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产


    正确答案：D
    解析：根据《证券法》第一百三十九条的规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产，故D选项的说法错误。

  • 第16题：

    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交 易所和登记结算公司的交易结箅数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管 理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易 结算资金存取服务。( )


    答案：B
    解析：
    【答索详解】B。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交 易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。

  • 第17题：

    关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）

    A:结算系统参与人停止资金结算业务后，应申请撤销结算账户
    B:证券公司至少需开立三个结算账户，自营业务账户、经纪业务账户、资产管理账户
    C:结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
    D:证券公司的客户交易结算资金和自有资金可以使用同一指定收款账户

    答案：A
    解析：
    目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其他机构和个人无结算账户结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

  • 第18题：

    （）是指证券公司总部在主办分行开立的、集中存管投资者客户交易结算资金的银行结算账户。

    • A、客户交易结算资金小额休眠账户
    • B、客户交易结算资金汇总分账户
    • C、客户交易结算资金汇总账户
    • D、客户交易结算资金交收账户

    正确答案:C

  • 第19题：

    在第三方存管业务中，客户取出的交易结算资金，只能通过银证转账的方式从客户交易结算资金汇总账户回到（）。

    • A、客户银行结算账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、法人资金交收过渡账户
    • D、以上都不正确

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第21题：

    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。

    • A、客户证券资金台账，
    • B、客户交易结算资金账户，
    • C、客户银行结算账户，
    • D、客户交易结算资金管理账户。

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（  ）。
    A

    《客户交易结算资金管理办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券登记结算管理办法》

    D

    《关于加强证券经纪业务管理的规定》


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行（）管理。
    A

    在证券公司主账户下设子账户

    B

    采取银证转账方式

    C

    按资金量大小分类设置账户

    D

    以每个客户的名义单独立户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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