单选题资产管理公司公司应对投资项目严格遵循内部（）的程序。A 审批、实施、处置B 立项、实施、处置C 立项、审批、实施D 立项、审批、处置

题目
单选题
资产管理公司公司应对投资项目严格遵循内部（）的程序。
A

审批、实施、处置

B

立项、实施、处置

C

立项、审批、实施

D

立项、审批、处置

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1.中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

2.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）

3.基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制 B.分离机制 C.融合机制 D.结合机制

4.46基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务B.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

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  • 第1题：

    编制合并资产负债表时可能需要进行抵销处理的项目有（ ）。

    A.母公司对子公司股权投资项目与子公司所有者权益项目
    B.子公司相互之间发生的内部债权债务项目
    C.内部投资收益项目
    D.固定资产项目
    E.内部销售收入和内部销售成本项目

    答案：A,B,D
    解析：
    选项CE属于编制合并利润表和合并所有者权益变动表时需要进行抵销处理的项目。

  • 第2题：

    资产管理公司在不良资产处置中要严格执行先评估后处置的程序，不得逆程序操作。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    A资产管理公司实现股份制改造后，成功引进B公司、C公司等4家战略投资者，现下辖31家分公司，控股D公司、E公司等9家子公司。依据《金融资产管理公司并表监管指引（试行）》规定，下列选项（）是正确的。

    • A、A资产管理公司接受E公司委托处置不良资产，属集团内部交易
    • B、B公司通过投资持有C公司的股权，属集团内部交易
    • C、A资产管理公司将不良资产转让给D公司，属集团内部交易
    • D、E公司为D公司向银行借款提供担保，属集团内部交易

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    在编制合并资产负债表时，下列哪些项目不需要进行抵销？（）

    • A、母公司权益性投资项目与子公司相应的所有者权益项目
    • B、母公司债权性投资项目与子公司相应的负债项目
    • C、母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部债权债务项目
    • D、集团外部购进无形资产价值中包含的未实现的内部销售

    正确答案:D

  • 第5题：

    内部控制评价工作应严格遵循（）等法律法规规定来执行。

    • A、内控基本规范
    • B、内控评价指引
    • C、公司内部控制评价办法规定程序
    • D、财政法

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

    • A、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
    • B、《基金管理公司内部控制指导意见》
    • C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
    • D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》

    正确答案:D

  • 第7题：

    金融资产管理公司及其任何个人，应对（）保守秘密。

    • A、资产处置程序
    • B、资产处置方案和结果
    • C、资产评估结果
    • D、资产基本情况

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应按照专人管理、相互制约、合规审批、严格登记的原则，加强对（）等的管理。

    • A、合同
    • B、文本
    • C、票据
    • D、印章

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
    A

    投资发生损失，证券公司承担连带责任

    B

    公平公正、诚实守信

    C

    投资风险客户自担

    D

    健全内部控制、规范运作


    正确答案： A
    解析： 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括公平公正、诚实守信，投资风险客户自担，健全内部控制、规范运作等内容。

  • 第10题：

    单选题
    在编制合并资产负债表时，下列哪些项目不需要进行抵销？（）
    A

    母公司权益性投资项目与子公司相应的所有者权益项目

    B

    母公司债权性投资项目与子公司相应的负债项目

    C

    母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部债权债务项目

    D

    集团外部购进无形资产价值中包含的未实现的内部销售


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    A资产管理公司实现股份制改造后，成功引进B公司、C公司等4家战略投资者，现下辖31家分公司，控股D公司、E公司等9家子公司。依据《金融资产管理公司并表监管指引（试行）》规定，下列选项（）是正确的。
    A

    A资产管理公司接受E公司委托处置不良资产，属集团内部交易

    B

    B公司通过投资持有C公司的股权，属集团内部交易

    C

    A资产管理公司将不良资产转让给D公司，属集团内部交易

    D

    E公司为D公司向银行借款提供担保，属集团内部交易


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    资产管理公司在不良资产处置中要严格执行先评估后处置的程序，不得逆程序操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据新的《公司法》，公司经理对董事会负责，但不行使的职权有(　 )。

    A:主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
    B:组织实施公司年度经营计划和投资方案
    C:拟订公司内部管理机构设置方案
    D:进行投资建设项目信息管理，合同管理，质量、工期和投资管理及控制，实现投资建设项目预期的质量、工期、投资、安全、环保目标
    E:制定投资建设项目管理制度和工作程序

    答案：D,E
    解析：

  • 第14题：

    《金融资产管理公司投资业务风险管理办法》规定，公司投资项目的现金回收首先归还资产处置回收现金，剩余部分计入投资额及其相应的资金成本。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

    • A、投资发生损失，证券公司承担连带责任
    • B、公平公正、诚实守信
    • C、投资风险客户自担
    • D、健全内部控制、规范运作

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列有关合并资产负债表中需要抵消的项目，正确的有（）。

    • A、母公司对子公司股权投资项目与子公司所有者权益项目
    • B、母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部债权债务项目
    • C、母子公司内部交易产生的存货项目
    • D、母子公司内部商品销售产生的营业收入项目
    • E、资产减值损失项目

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    我国的金融资产管理公司主要有（）

    • A、华融资产管理公司
    • B、长城资产管理公司
    • C、信达资产管理公司
    • D、东方资产管理公司
    • E、各信托投资公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    资产管理公司公司应对投资项目严格遵循内部（）的程序。

    • A、审批、实施、处置
    • B、立项、实施、处置
    • C、立项、审批、实施
    • D、立项、审批、处置

    正确答案:A

  • 第19题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    甲金融资产管理公司尚未进行股份改制，集团旗下乙信托公司对丙企业发行信托计划产品，甲金融资产管理公司拟投资该信托计划产品，根据《关于规范金融资产管理公司投资信托和理财产品的通知》规定，以下说法正确的是（）。

    • A、甲金融资产管理公司投资该信托计划产品的行为只要履行相应公司治理程序
    • B、甲金融资产管理公司该信托计划投资行为需向财政部报批
    • C、甲金融资产管理公司对该项投资行为应强化合规经营意识，积极落实国家宏观经济、金融和产业政策，严格遵守各项监管规章制度
    • D、甲金融资产管理公司要密切关注投资乙公司信托产品计划的风险传递和转移，强化风险隔离，防范投资风险

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    下列有关合并资产负债表中需要抵消的项目，正确的有()。
    A

    母公司对子公司股权投资项目与子公司所有者权益项目

    B

    母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部债权债务项目

    C

    母子公司内部交易产生的存货项目

    D

    母子公司内部商品销售产生的营业收入项目

    E

    资产减值损失项目


    正确答案： C,A
    解析： 选项DE，营业收入项目和资产减值损失项目均属于利润表项目。

  • 第22题：

    单选题
    保险公司资产管理模式有（）
    A

    保险公司内部投资部门管理

    B

    保险集团控股资产管理公司管理

    C

    外部委托投资

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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