基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制 B.分离机制 C.融合机制 D.结合机制

题目
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

A.合并机制
B.分离机制
C.融合机制
D.结合机制
相似考题

1.下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划

2.基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离

3.我行代销资产管理计划业务包括( )A、基金管理公司的公募基金业务B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)

4.基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。( )

更多“基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。”相关问题

  • 第1题：

    有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。

    A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

    B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同

    C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

    D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


    正确答案：B

  • 第2题：

    关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（ ）。

    A.交易与清算的分离
    B.基金会计与公司会计的分离
    C.投资与交易的分离
    D.清算与核算的分离

    答案：D
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。故D项错误。

  • 第3题：

    (2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。

    A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
    B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
    C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
    D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

    答案：A
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项，交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第4题：

    (2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（）。

    A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
    B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
    C.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
    D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

    答案：A
    解析：
    交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第5题：

    资产管理计划可以投资于以下资产（ ）。
    ①银行存款、同业存单
    ②上市公司股票、存托凭证
    ③在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产
    ④公开募集证券投资基金，以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    资产管理计划可以投资于以下资产：
    1.银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。
    2.上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产。
    3.在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产。
    4.公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品。
    5.第1项至第3项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产。
    6.第4项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。
    7.中国证监会认可的其他资产。

  • 第6题：

    下面哪个部门属于基金公司核心保密区域，执行最严格的保密要求（）。

    • A、研究部
    • B、投资部
    • C、投资决策委员会
    • D、交易部

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。
    A

    集合资产管理计划、定向资产管理计划

    B

    公募基金、各类非公募资产管理计划

    C

    私募证券投资基金、私募股权投资基金

    D

    企业年金、保险资产管理计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    基金管理公司岗位分离制度不包括（　　）。
    A

    交易与清算的分离

    B

    基金会计与公司会计的分离

    C

    投资与交易的分离

    D

    清算与核算的分离


    正确答案： C
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第9题：

    单选题
    有关基金公司交易部职能，表述错误的是（）。
    A

    基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

    B

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

    C

    交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现

    D

    交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    有关基金公司的投资管理部门的职能，以下表述错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

    B

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程

    C

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：
    D项，投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第11题：

    单选题
    根据基金资产投资方向的不同，基金可以分为（ ）
    A

    股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

    B

    公司型投资基金和契约型投资基金

    C

    公募基金和私募基金

    D

    封闭式基金和开放式基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    B

    投资决策委员会向交易部下达交易指令

    C

    交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

    D

    投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。

    A.投资和交易岗位要设置分离
    B.不同基金资产独立运作
    C.交易和清算岗位可以兼职
    D.基金资产和公司资产独立运作

    答案：C
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第14题：

    （ ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

    A.基金交易部
    B.投资决策委员会
    C.基金投资部
    D.基金研究部

    答案：A
    解析：
    基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。知识点：掌握基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程：

  • 第15题：

    下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。

    A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
    B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
    C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现
    D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

    答案：D
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第16题：

    基金管理公司岗位分离制度包括（）。

    A:投资与交易的分离
    B:清算与核算的分离
    C:交易与清算的分离
    D:基金会计与公司会计的分离

    答案：A,C,D
    解析：
    基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。

  • 第17题：

    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

    • A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
    • B、公募基金、各类非公募资产管理计划
    • C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
    • D、企业年金、保险资产管理计划

    正确答案:B

  • 第18题：

    哪一类产品可以投资未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利？（）

    • A、基金子公司成立的转型资产管理计划
    • B、基金公司成立的特定客户资产管理计划
    • C、公募基金

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （  ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。
    A

    交易部

    B

    投资决策委员会

    C

    投资部

    D

    研究部


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（  ）。
    A

    投资和交易岗位要设置分离

    B

    不同基金资产独立运作

    C

    交易和清算岗位可以兼职

    D

    基金资产和公司资产独立运作


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是（　）。
    A

    投资决策委员会和交易部

    B

    投资部和交易部

    C

    投资部和研究部

    D

    投资决策委员会和研究部


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。
    A

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程

    B

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    C

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：

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