单选题现场检查人员至少在检查前（）天向被检查单位发出《检查前问卷》。A 5B 7C 10D 15

题目
单选题
现场检查人员至少在检查前（）天向被检查单位发出《检查前问卷》。
A

5

B

7

C

10

D

15

相似考题

1.监管部门进行银行公司治理现场检查时,应至少在检查前()天向被检查单位发出《检查前问卷》。A.5B.15C.20D.30

2.检查人员有权行使现场检查权、 查阅复制权和调查询问权。 被检查单位因故不能提供有关书证材料的,检查人员可以书面通知被检查单位后补。()此题为判断题(对，错)。

3.反洗钱现场检查组应向被查单位出示()和现场检查通知书,按现场检查通知书确定的时间进驻被查单位。A、中国人民银行执法证B、检查人员身份证C、检查人员工作证D、检查人员检查证

4.以下关于反洗现场检查保密要求的说法错误的是()A、检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密B、检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密C、被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息D、现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人

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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查开展的正确表述是( )。

    A.对已审批通过的检查计划，在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档

    B.检查项目立项人负责组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工

    C.在检查实施阶段，可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整

    D.检查人员在实施现场检查前，可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    检查人员在对商业银行进行公司治理现场检查前，可要求被检查单位提供的资料有（）

    • A、被检查银行的章程
    • B、被检查银行股东的构成
    • C、被检查银行股东负债情况表
    • D、银行年报和信息披露制度等相关材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    安全检查表由（）签字。

    • A、检查人员
    • B、检查人员和被检查单位同时
    • C、检查人员或检查单位负责人
    • D、检查人员或被检查单位

    正确答案:B

  • 第4题：

    民警在进行治安检查时，应当将检查的理由和法律依据明确告知被检查单位或被检查人，这样做的目的是（）。

    • A、防止公安机关及执法民警滥用治安检查权
    • B、得到被检查单位或被检查人员的理解、配合
    • C、保障被检查单位或被检查人员的知情权
    • D、督促被检查单位或被检查人员的发现隐患

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    现场检查通知书正式文本在进驻前（）天送达被检查机构。


    正确答案:五

  • 第6题：

    在对银行进行公司治理现场检查时，检查人员应至少提前15天发出《检查前问卷》，并要求银行提供相关资料。以下（）不属于通常要求提供的资料。

    • A、章程
    • B、会议制度和议事规则
    • C、股东构成情况
    • D、主要债权人资产负债表

    正确答案:D

  • 第7题：

    如果是小型、单项检查，一般不需要向被检查单位发出《检查前问卷》，如果确定发出，一般要在进驻现场前（）天发至被查单位，明确报送要求，明确负责回收的责任人，并安排人员对问卷的完整性和真实性进行审核和分析。

    • A、5
    • B、3
    • C、10
    • D、2

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    在对银行进行公司治理现场检查时，检查人员应至少提前15天发出《检查前问卷》，并要求银行提供相关资料。以下（）不属于通常要求提供的资料。
    A

    章程

    B

    会议制度和议事规则

    C

    股东构成情况

    D

    主要债权人资产负债表


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    检查人员在对商业银行进行公司治理现场检查前，可要求被检查单位提供的资料有（）
    A

    被检查银行的章程

    B

    被检查银行股东的构成

    C

    被检查银行股东负债情况表

    D

    银行年报和信息披露制度等相关材料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准，并于什么时间告知被查单位？（）
    A

    现场检查通知书确定的离场日10天前

    B

    现场检查通知书确定的离场日5天前

    C

    现场检查通知书确定的离场日3天前

    D

    现场检查通知书确定的离场日2天前


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    安全检查表由（）签字。
    A

    检查人员

    B

    检查人员和被检查单位同时

    C

    检查人员或检查单位负责人

    D

    检查人员或被检查单位


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于反洗钱现场检查保密要求的说法错误的是（）。
    A

    检查组及其检查人员应对检查中知悉的被检查单位的商业秘密保密

    B

    检查组及其检查人员应对检查中获得的客户身份资料和交易信息保密

    C

    被查单位不得擅自向无关人员透露检查信息

    D

    现场检查中发现涉及客户的可疑线索，被查单位不得擅自向无关人员透露，但可以告知客户本人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    水政监督检查人员在履行监督检查职责时，应当向被检查单位或者个人出示执法证件。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    现场检查准备阶段包括哪几方面的内容（）

    • A、进点会谈
    • B、确定检查重点
    • C、使用现场检查前问卷
    • D、制订现场检查方案

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    财政监督检查机关在实施检查时，应于（）前向被检查单位送达检查通知书。


    正确答案:3日

  • 第16题：

    对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）

    • A、进场时出示
    • B、进驻前两个个工作日送达被检查机构
    • C、进驻前两天送达被检查机构
    • D、进驻前五天送达被检查机构

    正确答案:A

  • 第17题：

    在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。

    • A、各检查人员
    • B、检查组长
    • C、主查
    • D、一般检查人员

    正确答案:B

  • 第18题：

    监管部门进行银行公司治理现场检查时，应至少在检查前（）天向被检查单位发出《检查前问卷》。

    • A、5
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:B

  • 第19题：

    填空题
    现场检查通知书正式文本在进驻前（）天送达被检查机构。

    正确答案： 五
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）
    A

    进场时出示

    B

    进驻前两个个工作日送达被检查机构

    C

    进驻前两天送达被检查机构

    D

    进驻前五天送达被检查机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    现场检查准备阶段包括哪几方面的内容（）
    A

    进点会谈

    B

    确定检查重点

    C

    使用现场检查前问卷

    D

    制订现场检查方案


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    尽职监督现场检查人员出具底稿交被检查单位负责人或其授权人签字确认前，应（）。
    A

    自我审核即可

    B

    提交主查审核即可

    C

    须经检查组组长审核

    D

    组员间交叉审核即可


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    如果是小型、单项检查，一般不需要向被检查单位发出《检查前问卷》，如果确定发出，一般要在进驻现场前（）天发至被查单位，明确报送要求，明确负责回收的责任人，并安排人员对问卷的完整性和真实性进行审核和分析。
    A

    5

    B

    3

    C

    10

    D

    2


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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