多选题银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。A账户开立B资金调拨的用途C账户是否会被第三方控制使用D生理缺陷E兴趣爱好

题目
多选题
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。
A

账户开立

B

资金调拨的用途

C

账户是否会被第三方控制使用

D

生理缺陷

E

兴趣爱好

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1.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户帐户开立、资金调拨的用途以及帐户是否会被第三方控制使用等情况。()

2.银行业从业人员应当做到( )。A．对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B．对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D．了解客户的业务单据

3.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的( )。A．账户开立B．资金调拨的用途C．账户是否会被第三方控制使用D．生理缺陷E．婚姻状况

4.银行从业人员履行对客户尽职调查义务，应当了解客户的()。A、财务状况B、业务状况C、业务单据D、风险承受能力E、资金调拨的用途

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  • 第1题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A

  • 第2题：

    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。但可以为客户开立匿名或假名账户等。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第4题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    银行业从业人员应当做到( )。

    A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理

    B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理

    C．对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理

    D.了解客户的业务单据

    E.与同事交流客户信息


    正确答案：ABCD
    ABCD【解析】这是《中国银行业从业人员职业操守》中“了解客户”准则要求。故选ABCD。

  • 第6题：

    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。

    • A、账户开立
    • B、资金调拨的用途
    • C、账户是否会被第三方控制使用
    • D、生理缺陷
    • E、兴趣爱好

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列关于银行从业人员在了解客户方面操作正确的是（）。

    • A、银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务
    • B、银行业从业人员应了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况
    • C、银行业从业人员应根据风险控制要求了解客户的财务和业务状况
    • D、银行业从业人员应根据风险控制要求了解客户的家庭感情状况

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    要求信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况的准则是（）。

    • A、爱岗敬业
    • B、客观公正
    • C、了解客户
    • D、强化服务

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    员工应当履行对客户（）的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。
    A

    尽职调查

    B

    双人调查原则

    C

    实地调查原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行从业人员履行对客户尽职调查义务，应当了解客户的（）。
    A

    财务状况

    B

    业务状况

    C

    业务单据

    D

    风险承受能力

    E

    资金调拨的用途


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据风险控制要求，了解客户的哪些情况？

    正确答案： 了解客户的业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户帐户开立、资金调拨的用途以及帐户是否会被第三方控制使用等情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

    A．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

    B．熟知银行的反洗钱义务

    C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

    E．银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务


    正确答案：BD

  • 第14题：

    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解( )。

    A．客户账户开立、资金调拨的用途

    B．账户是否会被第三方控制使用

    C．客户的财务状况、业务状况、业务单据

    D．客户的风险承受能力

    E．客户的所有个人信息


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    要求信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况的准则是()

    A.爱岗敬业

    B.客观公正

    C.了解客户

    D.强化服务


    参考答案：C

  • 第16题：

    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第17题：

    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，但是不能了解客户账户开立、资金调拨的用途等情况。 （　　）


    答案：错
    解析：
    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制的要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。

  • 第18题：

    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。

    • A、账户开立
    • B、资金调拨的用途
    • C、账户是否会被第三方控制使用
    • D、婚姻状况

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    开放式柜台柜员在销售理财产品时，应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的风险承受能力，对所推荐的产品所涉及的各种风险进行充分的提示。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况，但可以为客户开立匿名或假名账户等。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    填空题
    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户（）、（）以及账户是否会被第三方控制使用等情况。

    正确答案： 账户开立,资金调拨的用途
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据风险控制要求，了解客户的（）、（）、业务单据及客户的风险承受能力。

    正确答案： 财务状况,业务状况
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（  ）。
    A

    账户开立情况

    B

    资金调拨的用途

    C

    财务状况

    D

    婚姻状况

    E

    风险承受能力


    正确答案： C,D
    解析：

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