多选题金库必须建立相互制约监督机制，主要包括（）A从事金库现金实务操作与对实务操作实施监督的两大类岗位横向互相制约监督B不相容岗位的纵向制约监督C分管现金实物的管库员.配钞员.清分整点员.内部运送人员需与负责现金会计账人员相互监督制约D分管现金实物的管库员.配钞员.清分整点员.内部运送人员需与负责实物账及CIBS系统的综合管理人员相互监督制约

题目
多选题
金库必须建立相互制约监督机制，主要包括（）
A

从事金库现金实务操作与对实务操作实施监督的两大类岗位横向互相制约监督

B

不相容岗位的纵向制约监督

C

分管现金实物的管库员.配钞员.清分整点员.内部运送人员需与负责现金会计账人员相互监督制约

D

分管现金实物的管库员.配钞员.清分整点员.内部运送人员需与负责实物账及CIBS系统的综合管理人员相互监督制约

相似考题

1.除金库内部作业人员（金库经理、管库员、现金解款员、现金清分员等）、分行运营管理部负责人、分行分管行长，其他人员进入金库外库区的，须经（）批准同意。A、分行行长B、分行分管运营业务行领导C、分行分管保卫工作行领导D、分行运营管理部负责人或分行保卫部门负责人

2.在现金业务环节的管理中，以下各项符合重要岗位内部制约制度要求的有（）。A、现金清分中心应坚持钱账分管，现金清分操作人员不得办理记账、上门收款、自助设备装清钞及金库相关业务B、自助设备现金清点人员原则上不得自行清点上次自己所配钞箱中的现金C、离行式自助设备的装清钞人员不得兼现金清点人员或账务核算人员D、上门收款核心系统记账人员必须与清分操作人员严格分离

3.金库同进同出同操作制度是指（）A、全体当班管库员须同时进出主体库房，并对库内现金、物品共同承担责任B、管库员、交接员、配钞员、清分整点员、查库人员应在指定批准的各自操作区域内，至少两人在同一时间，相互可视范围内实施同一笔业务，或进行同一项管理活动C、管库员、交接员、配钞员、清分整点员、查库人员应在指定批准的各自操作区域内，同一时间实施不同的业务D、全体当班管库员须同时进出主体库房，并对库内现金、物品共同承担责任；管库员、交接员、配钞员、清分整点员、查库人员应在指定批准的各自操作区域内，至少两人在同一时间，相互可视范围内实施同一笔业务，或进行同一项管理活动

4.金库岗位设置应遵循不兼容岗位相分离的原则，以下说法正确的是（）。A、管库员不得兼任守库员B、管库员不得兼任现金等实物的记账员C、原则上，金库经理不得兼任金库管库员D、管库员可以兼任守库员

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  • 第1题：

    查库完毕，（）当面将现金、实物清点核对还原。

    • A、管库员与查库人员
    • B、会计主管与管库员
    • C、会计主管与查库人
    • D、单位负责人与管库员

    正确答案:A

  • 第2题：

    金库办理实物进出库时，管库员之间要（　），管库员负同等管理责任。

    • A、各自操作
    • B、互不干涉
    • C、相互复核
    • D、相互监督

    正确答案:C,D

  • 第3题：

    根据核心银行系统柜员内控原则：核心银行系统金库管理柜员（701-707柜员）应为（）的综合管理人员，必须与该系统实物管理人员（库管员、清分员、配送员等）相分离。

    • A、AMJE系统
    • B、CIBS系统
    • C、CFIB系统
    • D、CASS系统

    正确答案:B

  • 第4题：

    关于分行现金出纳业务人员岗位设置及人员管理，以下说法正确的是（）。

    • A、分行自设金库或日间库的，应设置金库经理岗和金库管库岗，并安排至少一名金库经理和一名金库管库员，负责组织分行现金保管、调缴等工作
    • B、原则上，金库经理不得同时兼任金库管库员
    • C、分行未设金库及日间库的，应设置现金管理岗，并安排至少一名现金管理员，负责组织分行现金调缴等工作
    • D、金库经理岗、金库管库岗、现金管理岗属于会计重要岗位，应实行岗位定期轮换及强制休假

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    除金库内部作业人员（金库经理、管库员、现金解款员、现金清分员等）、分行运营管理部负责人、分行分管行长，其他人员进入金库内库区的，须经（）批准同意。

    • A、分行行长
    • B、分行分管运营业务行领导
    • C、分行运营管理部负责人
    • D、分行保卫部门负责人

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列岗位内部制约制度正确的是（）。

    • A、现金清分操作人员不得办理记账
    • B、自助设备现金清点人员原则上不得自行清点自己所配钞箱中的现金
    • C、离行式自助设备的装清钞人员不得兼现金清点人员
    • D、上门收款核心系统记账人员与清分操作人员可以是同一人

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    （）根据运行管理岗提供的钞箱监控信息及加钞计划，填制《现金收入/付出凭证》，向库管员请领现金。

    • A、清分人员；
    • B、加清钞人员；
    • C、对账人员；
    • D、加钞人员

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    分行现金库房内的实物调运及保管由现金库房管库员（以下简称现金管库员）负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在现金业务环节的管理中，以下各项符合重要岗位内部制约制度要求的有（）。
    A

    现金清分中心应坚持钱账分管，现金清分操作人员不得办理记账、上门收款、自助设备装清钞及金库相关业务

    B

    自助设备现金清点人员原则上不得自行清点上次自己所配钞箱中的现金

    C

    离行式自助设备的装清钞人员不得兼现金清点人员或账务核算人员

    D

    上门收款核心系统记账人员必须与清分操作人员严格分离


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金库岗位设置应遵循不兼容岗位相分离的原则，以下说法正确的是（）。
    A

    管库员不得兼任守库员

    B

    管库员不得兼任现金等实物的记账员

    C

    原则上，金库经理不得兼任金库管库员

    D

    管库员可以兼任守库员


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于分行现金出纳业务人员岗位设置及人员管理，以下说法正确的是（）。
    A

    分行自设金库或日间库的，应设置金库经理岗和金库管库岗，并安排至少一名金库经理和一名金库管库员，负责组织分行现金保管、调缴等工作

    B

    原则上，金库经理不得同时兼任金库管库员

    C

    分行未设金库及日间库的，应设置现金管理岗，并安排至少一名现金管理员，负责组织分行现金调缴等工作

    D

    金库经理岗、金库管库岗、现金管理岗属于会计重要岗位，应实行岗位定期轮换及强制休假


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下（）岗位人员可直接进入现金库房，不需要现金库房所属机构分管运营业务行领导批准。
    A

    分行运营管理部负责人

    B

    金库经理

    C

    分行专职检查督导员

    D

    管库员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    现金中心各岗位设置应遵循不兼容岗位相分离、相互制约的原则。即（）。

    • A、现金库管岗和调缴款岗不得相互兼任
    • B、现金库管岗和记账员不得相互兼任
    • C、款包库管岗和现金库管岗不得相互兼任
    • D、调缴款岗和记账员不得相互兼任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    关于岗位分离、分设说法错误的是（）。

    • A、管库员不得兼任现金调拨员和查库员
    • B、中心金库的管库员不得操作ABIS业务
    • C、营业机构的金库管库员不得处理ABIS库房管理类交易
    • D、主出纳不得兼任现金实物保管

    正确答案:D

  • 第15题：

    分行运营管理部负责人、金库经理、管库员之外的其他人员需进入现金库房的，必须经（）批准并进行登记，且其进入库房后，两名管库员均应全程在场陪同。

    • A、分行运营管理部负责人
    • B、现金库房所属机构分管运营业务行领导
    • C、分行安全保卫部负责人
    • D、现金库房所属机构分管安全保卫行领导

    正确答案:B

  • 第16题：

    以下（）岗位人员可直接进入现金库房，不需要现金库房所属机构分管运营业务行领导批准。

    • A、分行运营管理部负责人
    • B、金库经理
    • C、分行专职检查督导员
    • D、管库员

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    金库管库员必须对网点寄存款箱中的现金等实物的真实性负责。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    分行现金库房内的实物调运及保管由现金库房管库员（以下简称现金管库员）负责。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    办理实物出入库，管库员必须在金库交接区内查验实物，与实物调拨信息核对无误后，与（）办理交接手续。

    • A、解款员
    • B、现金柜员
    • C、押运员
    • D、金库柜员

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    下列岗位内部制约制度正确的是（）。
    A

    现金清分操作人员不得办理记账

    B

    自助设备现金清点人员原则上不得自行清点自己所配钞箱中的现金

    C

    离行式自助设备的装清钞人员不得兼现金清点人员

    D

    上门收款核心系统记账人员与清分操作人员可以是同一人


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    除金库内部作业人员（金库经理、管库员、现金解款员、现金清分员等）、分行运营管理部负责人、分行分管行长，其他人员进入金库外库区的，须经（）批准同意。
    A

    分行行长

    B

    分行分管运营业务行领导

    C

    分行分管保卫工作行领导

    D

    分行运营管理部负责人或分行保卫部门负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    办理实物出入库，管库员必须在金库交接区内查验实物，与实物调拨信息核对无误后，与（）办理交接手续。
    A

    解款员

    B

    现金柜员

    C

    押运员

    D

    金库柜员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据核心银行系统柜员内控原则：核心银行系统金库管理柜员（701-707柜员）应为（）的综合管理人员，必须与该系统实物管理人员（库管员、清分员、配送员等）相分离。
    A

    AMJE系统

    B

    CIBS系统

    C

    CFIB系统

    D

    CASS系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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