多选题加强对公开销户业务管理，坚持开户与对账在（）的三分离原则，落实账户及印鉴管理岗位控制机制。A系统B机构C人员D岗位

题目
多选题
加强对公开销户业务管理，坚持开户与对账在（）的三分离原则，落实账户及印鉴管理岗位控制机制。
A

系统

B

机构

C

人员

D

岗位

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1.各级行应加强对网上银行营业机构操作人员的管理,严格执行分级权限管理制度和业务分离制度,坚持不相容岗位、关键环节相分离,严格限定操作权限,并强化岗位间的约束机制。()此题为判断题(对，错)。

2.《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应加强对个人贷款的发放管理，遵循（）的原则，设立独立的放款管理部门或岗位，负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款。A、调查与审批分离B、审贷与放贷分离C、审贷与授信分离D、授信与贷后管理分离

3.下列哪些岗位设置必须坚持业务分离原则（）。A、印、押、证管理人员；B、汇票签发与柜面记账人员；C、管库员与记账人员；D、对账与记账人员

4.内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）A、记账对账不分离B、简便易行C、人员休息，业务在岗D、工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户

更多“加强对公开销户业务管理，坚持开户与对账在（）的三分离原则，落实账户及印鉴管理岗位控制机制。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构在对账工作中，应坚持“对账四原则”：即适时对账原则、不返原岗位处理原则、独立审核原则和（）。

    • A、后续管理原则
    • B、检查考核原则
    • C、失职必罚原则
    • D、岗位分离原则

    正确答案:D

  • 第2题：

    银行业金融机构应坚持对账与业务办理在（）方面严格分离原则

    • A、人员
    • B、业务
    • C、岗位
    • D、职责

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    广东农村信用社建库的后续处理中，以下对客户申请销户的处理描述错误的是（）

    • A、客户将原预留印鉴卡归还开户机构
    • B、开户机构将印鉴卡与开户资料一起专夹保管，并及时通知建库机构
    • C、建库机构通过“参数管理（103065）“交易将账户状态更新为“销户“
    • D、建库机构根据自身管理要求对该账户留存的印鉴卡进行后续处理

    正确答案:C

  • 第4题：

    对账人员与原账务的经办人员分离，严禁原账务经办人从事对账工作；对账系统操作与授权分离；系统管理与对账业务管理相分离，严禁系统管理员从事相关的对账业务管理——上述是描述银企对账的（）原则。

    • A、内部制衡
    • B、风险可控
    • C、环节控制
    • D、时效性

    正确答案:A

  • 第5题：

    先完成账户销户手续，确保无对账等其他需要验印的业务，再办理注销印鉴。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    严控开销户业务真实性，加强对公开户销户业务和对公客户信息管理，要求：（）

    • A、坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
    • B、加强客户身份信息收集
    • C、强化持续客户尽职调查
    • D、加强检查监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    银行业金融机构在对账工作中，应坚持“对账四原则”：即适时对账原则、不返原岗位处理原则、独立审核原则和()。
    A

    后续管理原则

    B

    检查考核原则

    C

    失职必罚原则

    D

    岗位分离原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    加强对存放同业账户预留印鉴和购入重要空白凭证的管理，坚持（）的原则。
    A

    证印分管

    B

    印押分管

    C

    押证分管

    D

    印鉴分持


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    加强存款账户预留印鉴管理，落实各项账户管理规定，实行按（）换人对账制度。
    A

    周

    B

    旬

    C

    月

    D

    季


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在对账工作中规定专人对账，记账岗位与对账岗位分设，对账与业务经办相分离，对账人员与客户经理相分离。是遵循（）原则。
    A

    差别管理原则

    B

    内部制衡原则

    C

    及时性原则

    D

    完整性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些岗位设置必须坚持业务分离原则（）。
    A

    印、押、证管理人员；

    B

    汇票签发与柜面记账人员；

    C

    管库员与记账人员；

    D

    对账与记账人员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对公开销户业务要加强检查监督，坚持内部牵制制度。坚持开户与对账在（）三分离原则，落实账户及印鉴管理岗位控制机制。
    A

    机构

    B

    人员

    C

    岗位

    D

    部门


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在对账工作中规定专人对账，记账岗位与对账岗位分设，对账与业务经办相分离，对账人员与客户经理相分离。是遵循（）原则。

    • A、差别管理原则
    • B、内部制衡原则
    • C、及时性原则
    • D、完整性原则

    正确答案:B

  • 第14题：

    单位存款业务常见弊端及风险的表现形式有（）

    • A、开户管理、账户管理不严格
    • B、对账不规范
    • C、支付存款、计息金额有误
    • D、存单等重要空白凭证及印鉴管理不严
    • E、虚假存款
    • F、挪用和侵占存款和利息
    • G、公款私存

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第15题：

    加强对存放同业账户预留印鉴和购入重要空白凭证的管理，坚持（）的原则。

    • A、证印分管
    • B、印押分管
    • C、押证分管
    • D、印鉴分持

    正确答案:A,D

  • 第16题：

    加强对公开销户业务和对公客户信息管理要求：（）

    • A、坚持审核开户文件和印签的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
    • B、加强客户身份信息收集
    • C、强化持续客户尽职调查
    • D、加强检查监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    加强存款账户预留印鉴管理，落实各项账户管理规定，实行按（）换人对账制度。

    • A、周
    • B、旬
    • C、月
    • D、季

    正确答案:D

  • 第18题：

    坚持开户与对账在机构、人员、（）的三分离原则，落实账户及印鉴管理岗位控制机制。

    • A、客户
    • B、财务人员
    • C、核准柜员
    • D、岗位

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    强化柜员合规操作，提高业务真实性管控水平，严把开销户业务真实性，做到：（）
    A

    坚持审核开户文件和印鉴的真实性

    B

    坚持审核开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

    C

    做好手机号的规范采集

    D

    对公客户销户时，确保无未了事项及账户核对一致方可办理销户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）
    A

    记账对账不分离

    B

    简便易行

    C

    人员休息，业务在岗

    D

    工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    严控开销户业务真实性，加强对公开户销户业务和对公客户信息管理，要求：（）
    A

    坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

    B

    加强客户身份信息收集

    C

    强化持续客户尽职调查

    D

    加强检查监督


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    严把开销户业务真实性，加强对公开销户业务和对公客户信息管理（）
    A

    坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

    B

    加强客户身份信息收集

    C

    强化持续客户尽职调查

    D

    加强检查监督


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    坚持开户与对账在机构、人员、（）的三分离原则，落实账户及印鉴管理岗位控制机制。
    A

    客户

    B

    财务人员

    C

    核准柜员

    D

    岗位


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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