多选题可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则A以客户身份识别为基础的原则B安全、准确、完整、保密的原则C“反洗钱人人有责”的原则D“了解你的客户”原则

题目
多选题
可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则
A

以客户身份识别为基础的原则

B

安全、准确、完整、保密的原则

C

“反洗钱人人有责”的原则

D

“了解你的客户”原则

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1.可疑交易甄别的步骤包括()A.识别异常交易B.分析可疑交易C.判断涉罪类型D.以上均包括

2.可疑交易报告流程：()A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

3.网点甄别岗应根据客户的()等信息,结合当前案例的可疑特征描述,对案例中的交易情况进行分析,形成可疑案例处理意见。A、身份背景B、评级信息C、风险事件D、历史案例

4.交易发生网点应在交易发生后的()工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。A.3个B.4个C.5个D.6个

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  • 第1题：

    重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。

    A.上报反洗钱监测分析中心

    B.提交可疑交易报告

    C.可疑交易类型判断

    D.上报当地人民银行分支机构


    参考答案：C

  • 第2题：

    反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。

    A、异常交易报告的甄别

    B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正

    C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理

    D、风险提示的发送处理


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。

    A、金额

    B、客户

    C、账户

    D、网点


    答案：B

  • 第4题：

    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

    • A、人工识别
    • B、自动筛选
    • C、系统识别
    • D、自动上报

    正确答案:A

  • 第5题：

    对于可疑交易要认真进行分析，留存（），作为重要依据。

    • A、可疑交易甄别书
    • B、可疑交易报告
    • C、大额交易甄别书
    • D、大额交易报告

    正确答案:A

  • 第6题：

    交易发生网点应在交易发生后的（）工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。

    • A、3个
    • B、4个
    • C、5个
    • D、6个

    正确答案:C

  • 第7题：

    员工需掌握有关反洗钱操作程序、可疑资金的甄别和分析等知识，熟悉有关反洗钱工作的规定、反洗钱操作规程，以及发现、处理（）的措施，使员工了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

    • A、非法交易
    • B、无效交易
    • C、正常交易
    • D、可疑交易

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    在反洗钱工作中，交易发生网点应负责（）工作。
    A

    电子银行大额交易的补录

    B

    电子银行可疑交易甄别

    C

    电子银行可疑交易上报

    D

    电子银行可疑交易补录


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。
    A

    人工识别

    B

    自动筛选

    C

    系统识别

    D

    自动上报


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强（）强化措施来提高可疑交易报告质量。
    A

    信息数据采集

    B

    可疑案例分析甄别

    C

    操作流程管理

    D

    可疑交易报告报送管理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    可疑交易报告流程（）
    A

    可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。

    B

    经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。

    C

    对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。

    D

    反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则（）
    A

    以客户身份识别为基础的原则

    B

    安全、准确、完整、保密的原则

    C

    “反洗钱人人有责”的原则

    D

    “了解你的客户”原则


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。

    A、电子银行大额交易的补录

    B、电子银行可疑交易甄别

    C、电子银行可疑交易上报

    D、电子银行可疑交易补录


    参考答案：ABD

  • 第14题：

    大额交易和可疑交易报告工作应遵循以下()原则。

    A、有效性原则

    B、及时性原则

    C、过程控制原则

    D、专业性原则

    E、保密性原则


    参考答案：ABDE

  • 第15题：

    简述工作分析应遵循的原则。


    正确答案:科学原则、系统原则、动态原则、目的原则、参与原则、经济原则、岗位原则、应用原则

  • 第16题：

    可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则（）

    • A、以客户身份识别为基础的原则
    • B、安全、准确、完整、保密的原则
    • C、“反洗钱人人有责”的原则
    • D、“了解你的客户”原则

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。

    • A、系统筛选
    • B、自动识别
    • C、系统报送
    • D、人工分析和研判

    正确答案:D

  • 第18题：

    有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、大额和可疑交易报告
    • D、甄别报告

    正确答案:B

  • 第19题：

    可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则

    • A、以客户身份识别为基础的原则
    • B、安全、准确、完整、保密的原则
    • C、“反洗钱人人有责”的原则
    • D、“了解你的客户”原则

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    大额和可疑交易报告

    D

    甄别报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    涉电信诈骗可疑交易监测工作应遵循（）展业三原则，强化客户身份识别，重点了解客户资金来源、交易目的、交易性质和客户规模等情况。
    A

    “了解你的客户”

    B

    “了解你的业务”

    C

    “尽职调查”


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    交易发生网点应在交易发生后的（）工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。
    A

    3个

    B

    4个

    C

    5个

    D

    6个


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。
    A

    系统筛选

    B

    自动识别

    C

    系统报送

    D

    人工分析和研判


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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