董事长
行长
独立董事
监事会主席
第1题:
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。
第2题:
银行业金融机构案防工作评估指标包括()。
第3题:
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
第4题:
根据《银行业金融机构案防工作办法》,高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长(或总经理等)是()的第一责任人。
第5题:
《银行业金融机构案防工作办法》(银监办发[2013]257号)规定,案防工作“三个第一责任人”分别指:()
第6题:
董事长
行长
监事长
分管业务条线领导人员
第7题:
案防工作组织
制度及质量控制
案防工作执行
监督与检查
第8题:
产品报备
案防工作
高管人员
内控水平
第9题:
案防工作组织
案防工作执行
制度及质量控制
监督与检查
第10题:
对
错
第11题:
人员数量
业务复杂程度
资产规模
风险管理
第12题:
案防制度制定和执行
案防工作监督
案件风险防范
案防工作
第13题:
银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。
第14题:
银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。
第15题:
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
第16题:
银行业金融机构案防工作评估办法是根据()
第17题:
第18题:
董事长为案件风险防范第一责任人
行长为案防制度执行第一责任人
监事长为案防制度制定第一责任人
董事长为案件风险监督第一责任人
第19题:
审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。
拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。
组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。
督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
第20题:
兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的,为第一类案件
兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的,为第二类案件
兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件
兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第一类案件
第21题:
审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;
明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;
提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;
考核评估本机构案防工作有效性;
确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
第22题:
案防工作目标
案防主要工作任务
案防工作检查
案防主要工作要求
第23题:
案防工作组织
案防工作执行
制度及质量控制
监督与检查
考核与问责