多选题以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）A检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案B检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案C分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案D分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

题目
多选题
以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）
A

检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案

B

检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案

C

分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案

D

分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

相似考题

1.关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是()：A.交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部B.交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部C.附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

2.下列关于重大内部交易备案，说法正确的是()：A.交易双方均需进行备案报告B.向总行内控与法律合规部备案C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

4.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。A.内控合规部门B.全行C.总行D.一级分行及以上

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
更多“多选题以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）A检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案B检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案C分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案D分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案”相关问题

  • 第1题：

    按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

    • A、A预警性
    • B、B稳定性
    • C、C建设性
    • D、D独立性

    正确答案:D

  • 第3题：

    以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

    • A、检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
    • B、检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案
    • C、分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
    • D、分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于重大内部交易备案，说法正确的是（）

    • A、交易双方均需进行备案报告
    • B、向总行内控与法律合规部备案
    • C、分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案
    • D、总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。

    • A、各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
    • B、内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
    • C、内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
    • D、检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    以下关于制度规划，正确的是（）
    A

    拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批

    B

    总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划

    C

    总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整

    D

    总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对检查计划编制的质量控制，说法错误的是（）。
    A

    各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查

    B

    对临时增加的项目，要检查该项目实施前是否按规定流程审批，是否报内控合规部门备案，是否已将检查资料录入ICCS

    C

    对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排

    D

    内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。
    A

    各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划

    B

    内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹

    C

    内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

    D

    检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。
    A

    内控合规部门

    B

    全行

    C

    总行

    D

    一级分行及以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
    A

    所有单位和员工

    B

    高层

    C

    部门总经理以上级别员工

    D

    六级（含六级）以上员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于重大内部交易备案，说法正确的是（）
    A

    交易双方均需进行备案报告

    B

    向总行内控与法律合规部备案

    C

    分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

    D

    总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议

    • A、部门领导
    • B、主管行长
    • C、兼职合规经理
    • D、行长

    正确答案:C

  • 第14题：

    合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）

    • A、报总行法律与合规部审核
    • B、报分行法律合规部门审核即可
    • C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
    • D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

    正确答案:D

  • 第15题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第16题：

    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

    • A、项目主办部门主管行领导
    • B、项目主办部门
    • C、内控合规部门主管行领导
    • D、内控合规部门

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下关于制度规划，正确的是（）

    • A、拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批
    • B、总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划
    • C、总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整
    • D、总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。

    • A、上级行内控合规部门
    • B、上级行特殊资产经营部门
    • C、同级内控合规部门
    • D、同级委托资产处置中心

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
    A

    部门领导

    B

    主管行长

    C

    兼职合规经理

    D

    行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
    A

    A预警性

    B

    B稳定性

    C

    C建设性

    D

    D独立性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。
    A

    项目主办部门主管行领导

    B

    项目主办部门

    C

    内控合规部门主管行领导

    D

    内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容