多选题兴业银行内部人包括（）A兴业银行监事B分行的高级管理人员C分行的中层干部D分行内部员工

题目
多选题
兴业银行内部人包括（）
A

兴业银行监事

B

分行的高级管理人员

C

分行的中层干部

D

分行内部员工

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1.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人不包括( )。A.商业银行的股东B.有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员C.总行和分行的高级管理人员D.商业银行的董事

2.根据《兴业银行理财项下结构化证券投资业务操作指引》，总分行联营模式下，由（）承担基础资产存续期管理责任。A、总行B、分行C、总分行共同D、专业机构

3.（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、内部控制委员会

4.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称商业银行的内部人包括商业银行的董事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员。( )

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    兴业银行企业客户电话银行签约须在（）办理

    • A、总行辖内网点
    • B、账户开户网点
    • C、分行辖内网点
    • D、以上都正确

    正确答案:B

  • 第2题：

    以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。

    • A、各分行应成立分行内部控制委员会，负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议
    • B、兴业银行设置独立的内部审计机构，实行系统垂直管理
    • C、对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定
    • D、兴业银行在选拔和聘用干部、员工时，应以专业胜任能力为主要考核标准，职业道德修养只作为辅助考核标准

    正确答案:D

  • 第3题：

    兴业银行的关联自然人包括（）

    • A、兴业银行内部人，即兴业银行董事、监事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与兴业银行授信和资产转移的其他人员
    • B、兴业银行的主要自然人股东
    • C、本款第一项和第二项所列人员的近亲属
    • D、兴业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括本款第一项、第二项、第三项所列人员直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    下列能够构成内部交易的主体是（）

    • A、某支行与支行员工
    • B、总行与某一级分行
    • C、某一级分行与某境外分行
    • D、某境外分行与农业银行某附属机构

    正确答案:D

  • 第5题：

    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括（）

    • A、商业银行的董事
    • B、商业银行的独立股东
    • C、总行和分行的高级管理人员
    • D、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    多选题
    以下哪项不属于兴业银行的无形资产（）。
    A

    兴业银行的土地使用权

    B

    兴业银行自创商誉

    C

    兴业银行内部产生的品牌

    D

    兴业银行的客户关系


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    以下哪一份规范性文件为兴业银行制度管理办法所规范的制度（）
    A

    《兴业银行**分行关于规范参加外部会议流程的通知》

    B

    《兴业银行**分行关于明确公司客户授信工作时效管理规定的通知》

    C

    兴业银行关于印发《合规风险提示（2013年第4号）—关注保理业务风险》的通知

    D

    《兴业银行**分行异地机构经费管理实施细则》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    商业银行的内部人包括（）
    A

    商业银行董事

    B

    总行和分行的高级管理人员

    C

    有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员

    D

    一般员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。
    A

    负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    D

    对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    分行高级管理人员应在任职之日起（）个（）日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交分行法律与合规职能部门。
    A

    5；工作

    B

    5；自然

    C

    10；工作

    D

    10；自然


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    兴业银行开展财务顾问业务遵循以下原则（）
    A

    依法合规

    B

    客户至上

    C

    总分行协同

    D

    价格优先


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    内部控制委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。

    • A、负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • D、对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露

    正确答案:C

  • 第14题：

    根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，（）不属于商业银行的“内部人”。

    • A、商业银行的董事
    • B、商业银行总行的高级管理人员
    • C、商业银行分行的高级管理人员
    • D、商业银行董事及高级管理人员的近亲属

    正确答案:D

  • 第15题：

    分行高级管理人员应在任职之日起（）个（）日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交分行法律与合规职能部门。

    • A、5；工作
    • B、5；自然
    • C、10；工作
    • D、10；自然

    正确答案:C

  • 第16题：

    当前，分行受理的“一户双贷”客户均可申请兴业银行除兴业通信用卡外的所信用卡品种。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    兴业银行内部人包括（）

    • A、兴业银行监事
    • B、分行的高级管理人员
    • C、分行的中层干部
    • D、分行内部员工

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    多选题
    兴业银行的关联自然人包括（）
    A

    兴业银行内部人，即兴业银行董事、监事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与兴业银行授信和资产转移的其他人员

    B

    兴业银行的主要自然人股东

    C

    本款第一项和第二项所列人员的近亲属

    D

    兴业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括本款第一项、第二项、第三项所列人员直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《兴业银行理财项下结构化证券投资业务操作指引》，总分行联营模式下，由（）承担基础资产存续期管理责任。
    A

    总行

    B

    分行

    C

    总分行共同

    D

    专业机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在全面合规管理的工作中（）
    A

    总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

    B

    分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

    C

    分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

    D

    支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，（）不属于商业银行的“内部人”。
    A

    商业银行的董事

    B

    商业银行总行的高级管理人员

    C

    商业银行分行的高级管理人员

    D

    商业银行董事及高级管理人员的近亲属


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银银邮路业务中与兴业银行系统连接的银行（称联网行）应在兴业银行当地分行清算中心开立（）
    A

    结算账户​

    B

    联网账户​

    C

    一般账户​

    D

    清算账户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括（）
    A

    商业银行的董事

    B

    商业银行的独立股东

    C

    总行和分行的高级管理人员

    D

    有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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