单选题兴业银行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于（）A 交叉持股B 理财安排C 服务收费D 以上均是

题目
单选题
兴业银行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于（）
A

交叉持股

B

理财安排

C

服务收费

D

以上均是

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1.关于内部交易的定价，下列说法错误的的是()：A.不管是何种类型的内部交易，均应执行正常业务标准B.集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方。集团内部金融机构对非金融附属机构的授信，可以视交易情况确定是否由非金融附属机构提供担保C.集团内部的资产转让应以市场交易价格为基础D.集团内部提供的服务应以市场价格进行收费

2.从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于（ ）。A. 交易所与商业银行共同组建的机构，附属于交易所但相对独立 B. 交易所与商业银行联合组建的机构，完全独立于交易所 C. 交易所的内部机构 D. 独立的全国性的机构

3.金融资产管理公司的集团内部交易是指集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。

4.重大内部交易是指单笔交易金额占我行最近一期经审计的资本净额1%以上，或该笔交易发生后我行与该附属机构、交易双方附属机构之间的内部交易余额占我行最近一期经审计的资本净额5%以上的交易。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    资产公司集团内部交易是指集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。（ ）


    答案：对
    解析：
    资产公司集团内部交易的定义是：集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。

  • 第2题：

    美国被认为拥有双重银行体系，原因是（）。

    • A、存款体系包括商业银行和储蓄机构；
    • B、商业银行既提供银行服务，也提供证券市场服务；
    • C、州银行和国民银行并行运作；
    • D、美联储和联邦存款保险公司对银行负有监管和检查的职责；
    • E、银行体系既包括银行持股公司的附属机构，也包括银行的分支机构。

    正确答案:C

  • 第3题：

    商业银行应当评估内部交易对相关附属机构及银行集团整体（）等方面的影响

    • A、资产负债结构
    • B、资产质量
    • C、收益
    • D、监管指标

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的哪些事项（）

    • A、授信
    • B、资产转移
    • C、提供服务
    • D、中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    是指在同一金融控股公司的附属机构中，通过持股、业务、管理人员等方面的限制在母公司与附属机构之间以及附属机构之间设置屏障，以防止风险相互传染（）。

    • A、风险传染监管
    • B、防火墙（firewall）
    • C、风险传染限制
    • D、功能监管

    正确答案:B

  • 第6题：

    关于内部交易的定价，下列说法错误的的是（）

    • A、不管是何种类型的内部交易，均应执行正常业务标准
    • B、集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方。集团内部金融机构对非金融附属机构的授信，可以视交易情况确定是否由非金融附属机构提供担保
    • C、集团内部的资产转让应以市场交易价格为基础
    • D、集团内部提供的服务应以市场价格进行收费

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    商业银行应当评估内部交易对相关附属机构及银行集团整体（）等方面的影响
    A

    资产负债结构

    B

    资产质量

    C

    收益

    D

    监管指标


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于（　　）。[2015年9月真题]
    A

    交易所与商业银行共同组建的机构，附属于交易所但相对独立

    B

    交易所与商业银行联合组建的机构，完全独立于交易所

    C

    交易所的内部机构

    D

    独立的全国性的机构


    正确答案： D
    解析：
    根据期货结算机构与期货交易所的关系不同，一般可分为两种形式：①结算机构是某一交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务；②结算机构是独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。目前，我国采取第一种形式。

  • 第9题：

    单选题
    关于内部交易的定价，下列说法错误的的是（）
    A

    不管是何种类型的内部交易，均应执行正常业务标准

    B

    集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方。集团内部金融机构对非金融附属机构的授信，可以视交易情况确定是否由非金融附属机构提供担保

    C

    集团内部的资产转让应以市场交易价格为基础

    D

    集团内部提供的服务应以市场价格进行收费


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    金融资产管理公司集团内部交易是指集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    《金融资产管理公司监管办法》要求集团公司治理框架应当能够恰当地平衡集团母公司与附属法人机构，以及各附属法人机构之间的利益冲突。利益冲突来源包括但不限于（）。
    A

    集团内部交易及定价

    B

    母公司和附属法人机构之间的资产转移

    C

    母公司和附属法人机构之间的利润转移

    D

    母公司和附属法人机构之间的风险转移


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    兴业银行与附属机构及附属机构之间发生属于内部交易类型的有（）
    A

    资产转让

    B

    管理和服务安排

    C

    再保险安排

    D

    服务收费


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施，建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度（）

    • A、机构隔离制度
    • B、人员隔离制度
    • C、业务管理隔离制度
    • D、网络信息防火墙制度

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    以下哪些行为属于内部交易范畴（）

    • A、交叉持股
    • B、表内授信及表外类授信
    • C、金融市场交易及衍生交易
    • D、理财安排

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    兴业银行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于（）

    • A、交叉持股
    • B、理财安排
    • C、服务收费
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第16题：

    兴业银行与附属机构及附属机构之间发生属于内部交易类型的有（）

    • A、资产转让
    • B、管理和服务安排
    • C、再保险安排
    • D、服务收费

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关于内部交易的审批，说法正确的是（）

    • A、内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批
    • B、重大内部交易应依据农业银行公司章程和授权方案的规定，提交董事会或股东大会审批
    • C、重大内部交易应提交总行行长审批
    • D、农业银行附属机构之间发生的内部交易，应当报送总行审批

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    单选题
    兴业银行与附属机构及附属机构之间发生的内部交易包括但不限于（）
    A

    交叉持股

    B

    理财安排

    C

    服务收费

    D

    以上均是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    防火墙是指在同一金融控股公司的附属机构中，通过多方面的限制在母公司与附属机构之间以及附属机构之间设置屏障，以防止风险传染，其主要形式有（）
    A

    持股限制

    B

    高级管理人员兼职限制

    C

    业务限制

    D

    销售限制

    E

    风险转移限制


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    美国被认为拥有双重银行体系，原因是（）。
    A

    存款体系包括商业银行和储蓄机构；

    B

    商业银行既提供银行服务，也提供证券市场服务；

    C

    州银行和国民银行并行运作；

    D

    美联储和联邦存款保险公司对银行负有监管和检查的职责；

    E

    银行体系既包括银行持股公司的附属机构，也包括银行的分支机构。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项（）
    A

    授信

    B

    资产转移

    C

    提供服务

    D

    中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    资产公司集团内部交易是指集团母公司与附属法人机构以及附属法人机构之间发生的包括资产、资金、服务等资源或义务转移的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些行为属于内部交易范畴（）
    A

    交叉持股

    B

    表内授信及表外类授信

    C

    金融市场交易及衍生交易

    D

    理财安排


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    是指在同一金融控股公司的附属机构中，通过持股、业务、管理人员等方面的限制在母公司与附属机构之间以及附属机构之间设置屏障，以防止风险相互传染（）。
    A

    风险传染监管

    B

    防火墙（firewall）

    C

    风险传染限制

    D

    功能监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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