多选题全面合规管理体系覆盖的部门和机构包括（）。A面临风险的部门和机构B产生风险的部门和机构C控制风险的部门和机构D以上都不是

题目
多选题
全面合规管理体系覆盖的部门和机构包括（）。
A

面临风险的部门和机构

B

产生风险的部门和机构

C

控制风险的部门和机构

D

以上都不是

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1.下列关于风险监管的说法，不正确的是（ ）。A．监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况B．银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控C．监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理、内部控制、风险管理体系以及风险计量模型的有效性D．在分析银行机构风险状况时，只需分析银行整体并表基础上的总体风险水平即可，

2.是商业银行进行有效风险管理的最前端．A．外部风险监督机构B．内部审计部门C．法律／合规部门D．财务控制部门

3.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告。A:监事会和投资决策机构B:董事会和合规部门C:董事会和投资决策机构D:监事会和自营业务部门

4.依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）此题为判断题(对，错)。

更多“多选题全面合规管理体系覆盖的部门和机构包括（）。A面临风险的部门和机构B产生风险的部门和机构C控制风险的部门和机构D以上都不是”相关问题

  • 第1题：

    下列叙述有误的一项是( )。


    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告

    答案：B
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十条规定，“商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。”

  • 第2题：

    （）配合开展全联社的信息科技风险评估，组织对本机构信息科技风险进行评估，落实整改要求。

    • A、联社其他部门
    • B、各农合机构
    • C、信息科技风险管理部门
    • D、法律合规部门

    正确答案:B

  • 第3题：

    保险公司（）对职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

    • A、合规部门
    • B、内部审计部门
    • C、各部门和分支机构
    • D、风险管理部门

    正确答案:C

  • 第4题：

    （）在高管层（首席风险官）的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进农合机构稳健经营、持续发展。

    • A、监管部门
    • B、业务部门
    • C、审计部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:D

  • 第5题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。

    • A、合规经营
    • B、合规风险识别和管理流程
    • C、合规制度与培训教育

    正确答案:B

  • 第7题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员有权向（）部门直接报告。

    • A、总行合规部门
    • B、风险管理部门
    • C、人民银行总行
    • D、银监会

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。
    A

    合规经营

    B

    合规风险识别和管理流程

    C

    合规制度与培训教育


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。
    A

    法律/合规部门

    B

    业务部门

    C

    监管部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）配合开展全联社的信息科技风险评估，组织对本机构信息科技风险进行评估，落实整改要求。
    A

    联社其他部门

    B

    各农合机构

    C

    信息科技风险管理部门

    D

    法律合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各行社在发现或获取哪些合规风险信息时，应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门（）
    A

    所在部门和机构发生的重大违规事件。

    B

    监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点，或对所在部门或机构发出的风险提示。

    C

    内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。

    D

    各业务条线和人员发现的合规风险隐患。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()是商业银行进行有效风险管理的最前端。

    A:外部风险监督机构
    B:内部审计部门
    C:法律/合规部门
    D:财务控制部门

    答案：D
    解析：
    现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法及时捕捉市场价格，价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，这使得财务控制部门处在有效风险管理的最前端。

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

    • A、具体业务部门
    • B、内部控制部门
    • C、风险管理部门
    • D、法律合规部门

    正确答案:A

  • 第15题：

    下面关于有效管理合规风险的三道防线，描述错误的是（）

    • A、商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负全面和首要责任
    • B、在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线，如合规管理部门、风险管理部门、财务会计部门、运营及科技部门和人力资源部门等
    • C、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
    • D、审计部门作为第三道防线对内部控制制度及风险的有效性进行独立的定期评估

    正确答案:C

  • 第16题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    全面合规管理体系覆盖的部门和机构包括（）。

    • A、面临风险的部门和机构
    • B、产生风险的部门和机构
    • C、控制风险的部门和机构
    • D、以上都不是

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    （）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。

    • A、法律/合规部门
    • B、业务部门
    • C、监管部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:A

  • 第19题：

    专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    合规风险报告一般发生在商业银行（）
    A

    合规管理部门内部

    B

    合规管理部门与职能部门之间

    C

    合规管理部门与银行高级管理层之间

    D

    商业银行和监管机构之间


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员有权向（）部门直接报告。
    A

    总行合规部门

    B

    风险管理部门

    C

    人民银行总行

    D

    银监会


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    监管部门高度关注银行类金融机构所面临的风险状况，包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身风险状况。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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