是商业银行进行有效风险管理的最前端．A．外部风险监督机构B．内部审计部门C．法律／合规部门D．财务控制部门

题目

是商业银行进行有效风险管理的最前端．

A．外部风险监督机构

B．内部审计部门

C．法律／合规部门

D．财务控制部门

相似考题

1.以下( )属于商业银行内部风险控制部门。A．财务控制部门B．内部审计部门C．法律合规部门D．风险管理委员会E．风险管理部门

2.属于商业银行其他风险控制部门的有：( )。A．财务控制部门B．固定资产管理部门C．信息技术部门D．内部审计部门E．法律／合规部门

3.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（ ）。A．财务控制部门B．内部审计部门C．法律合规部门D．风险管理委员会E．风险管理部

4.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?（ ） A．财务控制部门 B．内部审计部门 C．法律/合规部门 D．风险管理委员会 E．风险管理部门

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  • 第1题：

    属于商业银行其他风险控制部门的有( )。

    A．财务控制部门

    B．同定资产管理部门

    C．信息技术部门

    D．内部审计部门

    E．法律/合规部门


    正确答案：ADE

  • 第2题：

    以下属于商业银行内部风险控制部门的是( )。

    A．财务控制部门

    B．内部审计部门

    C．法律/合规部门

    D．风险管理委员会

    E．风险管理部


    正确答案：ABCDE
    解析：商业银行内部风险控制部门主要包括高级管理层、各级风险管理委员会、风险管理部门、财务控制部门、内部审计部门、法律/合规部门。

  • 第3题：

    风险管理部门与（ ）之间的密切合作是实现商业银行平衡风险与收益战略的重要基白。

    A．财务控制部门

    B．内部审计部门

    C．法律部门

    D．外部监督机构


    正确答案：A
    风险管理部门与财务控制部门之间的密切合作是实现商业银行平衡风险与收益战略的重要基石。

  • 第4题：

    商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制。

    A.内部审计部门

    B.风险管理部门

    C.信贷管理部门

    D.人力资源部门


    正确答案：B

  • 第5题：

    ()是商业银行进行有效风险管理的最前端。

    A.外部监督机构
    B.财务控制部门
    C.法律／合规部门
    D.内部审计部门

    答案：B
    解析：
    现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法，及时捕捉市场价格／价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，这无疑使财务控制部门处在有效风险管理的最前端。

  • 第6题：

    商业银行合规管理职能应与( )职能分离，合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。


    A.内部审计

    B.外部审计

    C.风险管理

    D.银监会

    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.内部审计部门
    B.股东大会
    C.监事会
    D.外部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第8题：

    ()是商业银行进行有效风险管理的最前端。

    A:外部风险监督机构
    B:内部审计部门
    C:法律/合规部门
    D:财务控制部门

    答案：D
    解析：
    现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法及时捕捉市场价格，价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，这使得财务控制部门处在有效风险管理的最前端。

  • 第9题：

    以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。

    • A、财务控制部门
    • B、内部审计部门
    • C、法律合规部门
    • D、风险管理委员会
    • E、风险管理部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    风险管理部门与（  ）之间的密切合作是实现商业银行平衡风险与收益战略的重要基石。
    A

    财务控制部门

    B

    内部审计部门

    C

    法律／合规部门

    D

    外部监督部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。
    A

    财务控制部门

    B

    内部审计部门

    C

    法律合规部门

    D

    风险管理委员会

    E

    风险管理部门


    正确答案： C,A
    解析： 每一个部门都对内部风险控制有着不可替代的作用。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    是商业银行进行有效风险管理的最前端。

    A．外部风险监督机构

    B．内部审计部门

    C．法律／合规部门

    D．财务控制部门


    正确答案：D

  • 第14题：

    商业银行风险管理组织包括下列哪些部门？ （ ）

    A．董事会及其专门委员会

    B．监事会

    C．高级管理层

    D．财务控制部门、内部审计部门、法律/合规部门及外部风险监督机构等具有风险管理职责的职能部门

    E．商业银行内部专门的风险管理部门


    正确答案：ACE

  • 第15题：

    商业银行合规管理职能应与内部()职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    A.经营

    B.风险管理

    C.审计

    D.业务管理


    正确答案：B

  • 第16题：

    商业银行主要合规风险点包括( )

    A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

    B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

    C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息

    D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    ()主要负责核算、考核商业银行资产负债、收益损失等情况。

    A.内部审计部门
    B.财务部门
    C.法律、合规部门
    D.外部监督机构

    答案：B
    解析：
    财务部门主要负责核算、考核商业银行资产负债、收益损失等情况，制订财务计划、分配财务资源、考核财务绩效，同时，财务部门一还承担银行账户市场风险、流动性风险的日常管理职责。

  • 第18题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第19题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.内部审计人员

    答案：C
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

  • 第20题：

    了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    （　）是商业银行进行有效风险管理的最前端。

    • A、外部监督机构
    • B、财务控制部门
    • C、法律/合规部门
    • D、内部审计部门

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    （  ）是商业银行进行有效风险管理的最前端。
    A

    外部监督机构

    B

    财务控制部门

    C

    法律/合规部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： D
    解析：

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