多选题各级机构案件风险排查至少覆盖（）。A主要业务领域B重点管理环节C高风险业务D员工异常行为

题目
多选题
各级机构案件风险排查至少覆盖（）。
A

主要业务领域

B

重点管理环节

C

高风险业务

D

员工异常行为

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1.各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查

2.各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。A.每年B.每半年C.每季度D.每月

3.我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部二级分行

4.案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。A.主要负责人B.部分负责人C.主管领导D.经办人

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  • 第1题：

    各级机构案件风险排查至少覆盖()。

    A.主要业务领域

    B.重点管理环节

    C.高风险业务

    D.员工异常行为


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。

    A.员工异常行为

    B.信贷业务

    C.柜面业务

    D.个人金融业务


    正确答案：A



  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。

    • A、落实责任
    • B、强化整改
    • C、严肃问责
    • D、滚动覆盖

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

    • A、审计检查
    • B、员工行为排查
    • C、日常排查
    • D、滚动排查

    正确答案:C

  • 第6题：

    银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。

    • A、案件风险排查
    • B、案件风险问责
    • C、案件风险识别
    • D、案件风险后评价

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构（）承担本机构案件风险排查工作第一责任。

    • A、主要负责人
    • B、部分负责人
    • C、主管领导
    • D、经办人

    正确答案:A

  • 第8题：

    各级机构案件风险排查至少覆盖（）。

    • A、主要业务领域
    • B、重点管理环节
    • C、高风险业务
    • D、员工异常行为

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    各级机构应当（）向上级机构和统计监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    根据排查内容，确定排查牵头部门

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
    A

    全面排查

    B

    重点排查

    C

    专项排查

    D

    日常排查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各级机构案件风险排查至少覆盖（）。
    A

    主要业务领域

    B

    重点管理环节

    C

    高风险业务

    D

    员工异常行为


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

    A.滚动排查

    B.员工行为排查

    C.审计检查

    D.日常排查


    正确答案：D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

    正确答案:B,D

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）

    • A、全面排查
    • B、重点排查
    • C、专项排查
    • D、日常排查

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准，包括但不限于（）。

    • A、行为纠正到位
    • B、制度完善到位
    • C、风险控制到位
    • D、责任追究到位

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构（）承担本机构案件风险排查工作第一责任。
    A

    主要负责人

    B

    部分负责人

    C

    主管领导

    D

    经办人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
    A

    审计检查

    B

    员工行为排查

    C

    日常排查

    D

    滚动排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    各级机构应当（）向上级机构和统计监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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