各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。A.每年B.每半年C.每季度D.每月

题目

各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

相似考题

1.保险机构发生非法集资重大案件或者重大风险线索时,可以开展风险排查,并向监管部门报告。()此题为判断题(对，错)。

2.各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。A.6B.8C.9D.5

3.各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查

4.各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,其中风险排查包含方式,以下表述错误的是()A.应定期针对所有问题、所有机构、所有人员开展全面风险排查，确保工作不留死角B.针对主导型案件，重点排查公司单证印章管理、管理人员和销售人员个人借贷和资金往来情况C.针对参与型案件，重点排查基层机构高管和销售人员社会兼职、代销第三方理财产品情况D.对被利用型案件，重点排查公司承保验标、保单批改和外部机构利用公司名义虚假宣传情况

参考答案和解析
正确答案：B
更多“各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。A.每年B.每半 ”相关问题

  • 第1题：

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。

    A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局

    B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门

    C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局

    D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门


    参考答案：C

  • 第2题：

    我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。

    A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行

    B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行

    C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行

    D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部二级分行


    正确答案：AC

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

    A.滚动排查

    B.员工行为排查

    C.审计检查

    D.日常排查


    正确答案：D

  • 第4题：

    案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。

    A.主要负责人

    B.部分负责人

    C.主管领导

    D.经办人


    正确答案：A

  • 第5题：

    各级机构案件风险排查至少覆盖()。

    A.主要业务领域

    B.重点管理环节

    C.高风险业务

    D.员工异常行为


    正确答案：ABD

相关内容