多选题调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）A帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的B不按有关制度规定进行调查，误导审查和审批，造成损失的C对客户财务、资信等状况调查不细不实，误导审查和审批，造成损失的D未按规定对客户测定信用等级的

题目
多选题
调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）
A

帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的

B

不按有关制度规定进行调查，误导审查和审批，造成损失的

C

对客户财务、资信等状况调查不细不实，误导审查和审批，造成损失的

D

未按规定对客户测定信用等级的

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1.在尽职调查责任认定中,对不得免责情形,对责任人按规定进行处罚;对部分免责情形,应视情节给予责任人从轻、减轻处罚;对违法违规行为情节严重、构成犯罪的,由单位加重处罚。()此题为判断题(对，错)。

2.在尽职调查责任认定中，对不得免责情形，对责任人按规定进行处罚；对部分免责情形，应视情节给予责任人从轻、减轻处罚；对违法违规行为情节严重、构成犯罪的，由单位加重处罚。

3.调查主责任人有下列行为之一的，无论是否造成损失，一律撤职，形成不良信贷资产的要负责清收。（）A、帮助客户伪造有关文件套骗银行信用的 B、不按照有关制度规定进行调查，误导审查和审批的 C、对客户的财务、资信等状况调查不细不实，误导审查和审批的 D、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的

4.违反印章管理规定应如何处理（）A、可根据行为性质及情节轻重，对责任机关给予经济处罚或行政处分B、可根据行为性质及情节轻重，对个人给予经济处罚或行政处分C、要求限期整改、赔偿损失D、触犯刑律的移交司法机关处理

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    对于个人信贷业务，管户主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至降级处分（）。

    • A、未按规定进行贷后检查的；
    • B、未按规定进行资产风险分类的；
    • C、未及时发现应发现的重大风险预警信号，或虽发现但未及时报告的；
    • D、由于管理不力，导致抵（质）押物价值发生损失的；
    • E、未及时催收逾期贷款本息的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    国有保险机构发生重大案件，造成10万元至50万元损失的，其部门负责人、分管领导、主要负责人有哪些情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级处分；造成50万元以上损失的，根据情节轻重，给予降级、撤职、开除处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施？


    正确答案: 不贯彻执行法律、法规和各项规章制度；严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；因违反决策程序造成重大决策失误，导致保险资金发生损失；因参与内幕交易或者非法关联交易，导致保险资金发生损失；未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生；对举报的案件隐患不按规定进行调查处理；

  • 第3题：

    《个人贷款尽职免责实施细则》规定：对不得免责情形，按规定对有关责任人进行处罚；对部分免责情形，视情节给予责任人从轻、减轻处罚；对违法违规行为情节严重、构成犯罪的，移送司法机关。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    对于个人信贷业务，风险监控主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至降级处分（）。

    • A、未按规定对贷后管理进行监控检查的；
    • B、未及时发现应发现的重大风险预警信号，或虽发现但未及时报告的；
    • C、未按规定进行风险分析并发布风险分析报告和相关信息的；
    • D、由于管理不力，导致抵（质）押物价值发生损失的。

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    客户经理有下列行为之一的，处以300元－3000元罚款；情节严重的给予通报批评、警告至记过纪律处分，形成不良信贷资产要负责清收（）

    • A、未按规定进行贷后检查
    • B、未按规定进行帐户监管
    • C、未及时催收利息
    • D、上报资料弄虚作假

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    对于个人信贷业务，经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）

    • A、未按审批内容办理信贷业务的；
    • B、未按规定及时配备客户经理和风险经理的；
    • C、未及时处理风险预警信号或处理不当，造成风险加大或损失的；
    • D、因贷后管理不当，造成较大损失的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    经营主责任人有下列行为之一的，无论是否造成损失，一律撤职，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）
    A

    对有权审批行审批的信贷业务展期不报告备案

    B

    上报的有关数据和信息弄虚作假，误导上级行决策

    C

    存在以贷收息的经营行为

    D

    对管户信贷员（客户经理）反映的上级行审批项目的风险预警信号不及时处理或措施不力延误时机形成损失


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

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    客户经理有下列行为之一的，处以300元－3000元罚款；情节严重的给予通报批评、警告至记过纪律处分，形成不良信贷资产要负责清收（）
    A

    未按规定进行贷后检查

    B

    未按规定进行帐户监管

    C

    未及时催收利息

    D

    上报资料弄虚作假


    正确答案： A,C
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    多选题
    对于个人信贷业务，审批主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。
    A

    越权或变相越权审批信贷业务；

    B

    逆程序或变相逆程序审批信贷业务；

    C

    向不符合农业银行信贷政策的客户授予信用

    D

    与客户串通，伪造有关资料骗取银行信用的；

    E

    通过授意、暗示等方式严重影响信贷人员独立调查、审查的。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）
    A

    对有权审批行审批的信贷业务展期不报告备案

    B

    上报的有关数据和信息弄虚作假，误导上级行决策

    C

    存在以贷收息的经营行为

    D

    对管户信贷员（客户经理）反映的上级行审批项目的风险预警信号不及时处理或措施不力延误时机形成损失


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    审批主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）
    A

    审批信贷业务时应用政策法规不当，造成损失的

    B

    审批没有确定调查、审查、经营主责任人的信贷业务

    C

    逆程序审批信贷业务

    D

    向关系人发放信用贷款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于个人信贷业务，审查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。
    A

    对收到的信贷业务，未及时指定审查人员进行审查的；

    B

    通过授意、暗示等方式严重影响审查人员独立审查的；

    C

    隐瞒审查中发现的重大问题的。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

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    • A、对收到的信贷业务，未及时指定审查人员进行审查的；
    • B、通过授意、暗示等方式严重影响审查人员独立审查的；
    • C、隐瞒审查中发现的重大问题的。

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    审批主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）

    • A、审批信贷业务时应用政策法规不当，造成损失的
    • B、审批没有确定调查、审查、经营主责任人的信贷业务
    • C、逆程序审批信贷业务
    • D、向关系人发放信用贷款

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重，给予相应的行政和经济处罚，形成不良信贷资产要负责清收。（）

    • A、上报的有关信贷数据和信息弄虚作假，误导上级行决策的
    • B、对有权审批行审批的信贷业务展期不报告备案的
    • C、接手经营主责任人对接手的信贷业务因管理不严造成损失的
    • D、存在以贷收息的经营行为

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    审查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）

    • A、不按制度规定进行审查，误导有权审批人
    • B、与客户串通向有权审批人提供虚假审查报告

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    审批主责任人有下列行为之一的，无论是否造成损失，一律撤职，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）

    • A、逆程序审批信贷业务
    • B、审批没有确定调查、审查、经营主责任人的信贷业务
    • C、以优于其他借款人的条件向关系人发放担保贷款
    • D、向关系人发放信用贷款

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）

    • A、帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的
    • B、不按有关制度规定进行调查，误导审查和审批，造成损失的
    • C、对客户财务、资信等状况调查不细不实，误导审查和审批，造成损失的
    • D、未按规定对客户测定信用等级的

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    多选题
    调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）
    A

    帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的

    B

    不按有关制度规定进行调查，误导审查和审批，造成损失的

    C

    对客户财务、资信等状况调查不细不实，误导审查和审批，造成损失的

    D

    未按规定对客户测定信用等级的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对于个人信贷业务，调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。
    A

    对受理的信贷业务，未及时指定客户经理进行调查核实的；

    B

    帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的；

    C

    通过授意、暗示等方式严重影响客户经理独立调查的。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    审批主责任人有下列行为之一的，无论是否造成损失，一律撤职，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）
    A

    逆程序审批信贷业务

    B

    审批没有确定调查、审查、经营主责任人的信贷业务

    C

    以优于其他借款人的条件向关系人发放担保贷款

    D

    向关系人发放信用贷款


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对于个人信贷业务，调查经办责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。
    A

    未按规定对客户提交资料的完整、真实、有效性进行调查核实，或调查失实的；

    B

    未按规定核实抵（质）押物权属、价值和变现能力以及保证人情况的；

    C

    对调查发现的重大问题故意隐瞒，误导信贷审查和决策的；

    D

    帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的；

    E

    不坚持独立调查，按照他人授意进行调查的。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重，给予相应的行政和经济处罚，形成不良信贷资产要负责清收。（）
    A

    上报的有关信贷数据和信息弄虚作假，误导上级行决策的

    B

    对有权审批行审批的信贷业务展期不报告备案的

    C

    接手经营主责任人对接手的信贷业务因管理不严造成损失的

    D

    存在以贷收息的经营行为


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对于个人信贷业务，经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）
    A

    未按审批内容办理信贷业务的；

    B

    未按规定及时配备客户经理和风险经理的；

    C

    未及时处理风险预警信号或处理不当，造成风险加大或损失的；

    D

    因贷后管理不当，造成较大损失的。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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