在尽职调查责任认定中，对不得免责情形，对责任人按规定进行处罚；对部分免责情形，应视情节给予责任人从轻、减轻处罚；对违法违规行为情节严重、构成犯罪的，由单位加重处罚。
题目
在尽职调查责任认定中，对不得免责情形，对责任人按规定进行处罚；对部分免责情形，应视情节给予责任人从轻、减轻处罚；对违法违规行为情节严重、构成犯罪的，由单位加重处罚。
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第1题：
下列有关尽职免责说法正确的是()。A.尽职调查最终结论中，需要改进是指工作人员基本履行了岗位职责，但仍需改进，虽然造成较大损失，但发现的不足不是导致贷款业务出现风险的直接原因
B.尽职调查最终结论中，认定为需要改进的，可免除责任
C.有证据证明非流程的管理人员越权参与信贷流程，并利用职权压力对环节履职施加负面影响，与贷款形成风险具有直接因果关系，相关责任人不得免责
D.在尽职调查责任认定中，对不得免责情形，对责任人按规定进行处罚;对部分免责情形，应视情节给予责任人从轻、减轻处罚;对违法违规行为情节严重、构成犯罪的，由单位加重处罚
参考答案：C
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第2题：
在个人贷款经办和管理过程中,履职尽责、没有违规的责任人,按照尽职免责相关规定,给予责任人免责处理。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
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第3题：
在尽职调查责任认定中,对不得免责情形,对责任人按规定进行处罚;对部分免责情形,应视情节给予责任人从轻、减轻处罚;对违法违规行为情节严重、构成犯罪的,由单位加重处罚。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
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第4题：
因整改责任不落实造成事故的给予必要的经济处罚，情节严重者按事故责任追究制度追究有关责任人的责任。
A对
B错
对
略 -
第5题：
对违反规定挪用安全准备金责任人，企业视情节或数额给予所挪用金额2~4倍的处罚。
正确答案:正确 -
第6题：
《山东省农村商业银行小微企业贷款尽职免责实施细则》中规定，对部分免责情形，可视情节给予免于处罚。
正确答案:错误 -
第7题：
经贷款尽职评议委员会审议认定为尽职免责的，对相关人员免予经济处罚、纪律处罚等责任追究，但可以进行内部考核扣减。
正确答案:错误 -
第8题：
怎样对次要责任人的责任进行认定？对次要责任人给以什么什样的处罚？
正确答案: 因工作管理不善、把关不严，间接形成贷款风险的相关人员为次要责任人。包括贷款审查人员没有审查出贷款资料中的明显漏洞或对于存在明显的违规问题、违背信贷政策的贷款项目未能明确指出，而使贷款出现风险；负责检查工作的负责人和检查人员检查不细不实，存在明显违规问题而未查出，隐瞒虚报检查事实；对于检查中发现可能造成贷款风险损失而未采取有效措施予以及时解决。
上述违规违纪贷款一经认定，对主要负责人处以2，000-3，000元罚款，对参与审批及检查的其他责任人处以1，000-2，000元罚款，并视情节给予必要的行政处分。 -
第9题：
对当事人实施的违法行为，按照违法行为的事实、性质、情节、产品的风险性以及社会危害程度，给予（）。
- A、从重处罚、一般处罚、从轻或者减轻处罚
- B、加重处罚、一般处罚、从轻或者减轻处罚
- C、从重处罚、一般处罚、从轻或者减轻处罚、不予处罚
- D、一般处罚、从轻或者减轻处罚、不予处罚
正确答案:C -
第10题：
《个人贷款尽职免责实施细则》规定：对不得免责情形，按规定对有关责任人进行处罚；对部分免责情形，视情节给予责任人从轻、减轻处罚；对违法违规行为情节严重、构成犯罪的，移送司法机关。
正确答案:正确 -
第11题：
判断题授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立验证、调查后，根据各个授信部门、岗位的职责，评价授信工作人员是否勤勉尽责，确定授信工作人员是否免责；对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题未按规定操作或误操作，导致清算资金出现损失的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的给予有关责任人记过至开除处分。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
信贷人员基本履行了岗位职责,由于工作不到位,发生违反信贷管理规定的一般性履职不到位情形,但贷款没有形成风险,或不是导致风险的根本原因,可根据实际,对相关责任人给予()。A.免责
B.部分免责
C.免责或部分免责
D.经济处罚
参考答案：B
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第14题：
经贷款尽职评议委员会审议认定为尽职免责的,对相关人员免予经济处罚、纪律处罚等责任追究,但可以进行内部考核扣减。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
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第15题：
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。A、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格答案：A,B,C,D解析：《期货交易管理条例》第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者掉销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不接照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照现定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主营人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。 -
第16题：
对违反规定挪用安全准备金责任人，企业视情节或数额给予所挪用金额2~4倍的处罚。
A对
B错
对
略 -
第17题：
授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立验证、调查后，根据各个授信部门、岗位的职责，评价授信工作人员是否勤勉尽责，确定授信工作人员是否免责；对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。
正确答案:正确 -
第18题：
在个人贷款经办和管理过程中，履职尽责、没有违规的责任人，按照尽职免责相关规定，给予责任人免责处理。
正确答案:正确 -
第19题：
对违法者应当从轻、减轻处罚的情形有哪些？
正确答案: 主动消除或减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫实施违法行为的；配合行政机关查处违法行为有立功表现的；已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的；法律、法规规定应当从轻、减轻处罚的其他情形。 -
第20题：
对2个以上当事人共同实施的违法行为，应当（）。
- A、对主要责任人进行处罚，对次要责任人不再处罚
- B、对主要责任人从重处罚，对次要责任人不再处罚
- C、区别情节及责任，分别给予处罚
- D、给予相同处罚
正确答案:C -
第21题：
信贷人员基本履行了岗位职责，由于工作不到位，发生违反信贷管理规定的一般性履职不到位情形，但贷款没有形成风险，或不是导致风险的根本原因，可根据实际，对相关责任人给予（）。
- A、免责
- B、部分免责
- C、免责或部分免责
- D、经济处罚
正确答案:B -
第22题：
根据员工违规违纪行为处理办法，未按规定对系统业务差错进行调整，造成资金损失的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予有关责任人（）至记过（）。
- A、警告
- B、记过
- C、撤职
- D、开除
正确答案:A,B -
第23题：
判断题对违反规定挪用安全准备金责任人，企业视情节或数额给予所挪用金额2~4倍的处罚。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析