单选题反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。A 银监会B 人民银行C 总行D 一级分行

题目
单选题
反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。
A

银监会

B

人民银行

C

总行

D

一级分行

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1.申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。

2.保险公司、保险资产管理公司指定内设机构组织开展反洗钱工作的,应当设立()。A.反洗钱岗位B.审计岗位C.监管岗位D.保密岗位

3.新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。A.设置独立的反洗钱监控办公室B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作

4.设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

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  • 第1题：

    ()应对重大或敏感反洗钱事项反洗钱监管机构作出详细说明。

    A.反洗钱岗位人员

    B.各级管理人员

    C.员工

    D.内控专管员


    参考答案：B

  • 第2题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件：

    A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

    A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    参考答案：ABC

  • 第4题：

    申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件（）

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    反洗钱岗位资格认证对象包括反洗钱管理人员（）、反洗钱兼职岗位人员。

    • A、反洗钱管理人员
    • B、反洗钱专职岗位人员
    • C、反洗钱负责人员
    • D、反洗钱兼职岗位人员

    正确答案:B

  • 第6题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。

    • A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
    • B、反洗钱内控制度
    • C、反洗钱机构设置报告
    • D、反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告
    • E、信息系统反洗钱功能报告
    • F、中国保监会规定的其他材料

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第7题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

    • A、投资资金来源合法
    • B、建立了反洗钱内控制度
    • C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
    • E、信息系统建设满足反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得（）。

    • A、上岗证
    • B、岗位准入合格证
    • C、岗位合格证
    • D、从业资格证

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱管理人员岗位资格认证条件为（）。
    A

    持有总行颁发的反洗钱岗位资格证书

    B

    持有中国人民银行颁发的金融业反洗钱岗位准入培训考试合格证

    C

    持有中国人民银行颁发的金融业反洗钱岗位准入培训考试合格证和总行颁发的反洗钱岗位资格证书

    D

    以上均不对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的（）培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。
    A

    反洗钱持证上岗

    B

    反洗钱培训

    C

    反洗钱岗位准入

    D

    反洗钱管理培训


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。
    A

    银监会

    B

    人民银行

    C

    总行

    D

    一级分行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）
    A

    上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B

    同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C

    反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D

    监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。

    A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;

    B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;

    C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;

    D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。


    参考答案：ABD

  • 第14题：

    非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是()。

    A、填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件

    B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：C

  • 第15题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加（）组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。

    • A、中国人民银行
    • B、总行
    • C、分行
    • D、支行

    正确答案:A

  • 第17题：

    反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。

    • A、银监会
    • B、人民银行
    • C、总行
    • D、一级分行

    正确答案:B

  • 第18题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
    • E、中国保监会规定的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的（）培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。

    • A、反洗钱持证上岗
    • B、反洗钱培训
    • C、反洗钱岗位准入
    • D、反洗钱管理培训

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得（）。
    A

    上岗证

    B

    岗位准入合格证

    C

    岗位合格证

    D

    从业资格证


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加（）组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。
    A

    中国人民银行

    B

    总行

    C

    分行

    D

    支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱岗位资格认证对象包括反洗钱管理人员（）、反洗钱兼职岗位人员。
    A

    反洗钱管理人员

    B

    反洗钱专职岗位人员

    C

    反洗钱负责人员

    D

    反洗钱兼职岗位人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况统计表》应填报（）
    A

    填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件

    B

    本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C

    单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D

    机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    反洗钱专/兼职岗位人员还需参加总行组织的反洗钱岗位资格考试，成绩合格获得（），方能持证上岗从事反洗钱相关工作。
    A

    总行岗位准入证书

    B

    总行从业资格证书

    C

    总行认证证书

    D

    总行岗位资格证书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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