申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。
题目
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;
B.反洗钱内控制度;
C.反洗钱机构设置报告;
D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;
E.信息系统反洗钱功能报告;
F.中国保监会规定的其他材料。
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参考答案和解析
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第1题：
根据《保险公司管理规定》，下列表述错误的是( )。
A、设立省级分公司，由保险公司总公司提出申请;
B、设立省级分公司以外其他分支机构，可以由保险公司总公司提出申请;
C、设立省级分公司以外其他分支机构，可以由省级分公司持总公司批准文件提出申请;
D、设立省级分公司以外其他分支机构，应当由保险公司总公司提出申请。
参考答案：D
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第2题：
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
B.信息系统反洗钱功能报告
C.中国保监会规定的其他材料
D.总公司的反洗钱内控制度
正确答案：ABCD
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第3题：
保险公司申请设立分支机构，应当向保险监督管理机构提出书面申请，提交材料中包括（）
A．设立申请书
B．验资报告
C．拟任高级管理人员的简历及相关证明材料
D．拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料
（一）上一年度偿付能力充足，提交申请前连续2个季度偿付能力均为充足； （二）保险公司具备良好的公司治理结构，内控健全； （三）申请人具备完善的分支机构管理制度； （四）对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证； （五）在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业； （六）申请人最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形； （七）申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，已设立的其他分支机构最近6个月内无受重大保险行政处罚的记录； （八）有申请人认可的筹建负责人； （九）中国保监会规定的其他条件。 -
第4题：
设立保险公司省级分公司以外的分支机构,()提出申请(不包括在计划单列市申请设立分支机构的情况)。A、只能由保险公司总公司提出申请
B、只能由省级分公司持总公司批准文件
C、由保险公司总公司提出申请或者由省级分公司持总公司批准文件
D、由直接管理该分支机构的上
参考答案：C
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第5题：
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（ ）。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明；
B.反洗钱内控制度；
C.反洗钱机构设置报告；
D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告；
E.信息系统反洗钱功能报告；
F.中国保监会规定的其他材料；
正确答案：ABCDEF