多选题内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）A不得查询客户信息B不得下载客户信息C不得变更客户信息D不得删除客户信息E不得泄露和保存客户信息

题目
多选题
内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）
A

不得查询客户信息

B

不得下载客户信息

C

不得变更客户信息

D

不得删除客户信息

E

不得泄露和保存客户信息

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1.《人身保险客户信息真实性管理办法》(保监发【2013】82号)中明确规定保险从业人员在客户信息的收集、记录、管理和使用等方面不得有以下哪些行为?()A.诱导客户提供不真实的客户信息B.伪造、篡改客户信息C.违反限定范围接触、使用客户信息D.泄露和倒卖客户信息

2.以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息

3.一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）A.完善信息安全技术防范措施 B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露 C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息 D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

4.《人身保险客户信息真实性管理暂行办法》(保监发【2013】82号)中明确规定保险从业人员在客户信息的收集、记录、管理和使用等方面不得有以下哪些行为?()A.严禁诱导客户提供不真实的客户信息B.严禁伪造、篡改客户信息C.严禁违反限定范围接触、使用客户信息D.严禁泄露和倒卖客户信息

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  • 第1题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）

    • A、不得查询客户信息
    • B、不得下载客户信息
    • C、不得变更客户信息
    • D、不得删除客户信息
    • E、不得泄露和保存客户信息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    严禁客服经理泄露银行商业秘密和客户信息，或违规查询、下载、保存、变更和删除客户信息，或将客户信息资料带离本.行。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    客户经理不得（）客户信息。

    • A、查询
    • B、下载
    • C、变更
    • D、删除
    • E、泄露和保存

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    客户经理要妥善保存客户资料及其交易信息档案。在就职期间以及离职后，均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，不得透露客户资料和交易信息，但可以与保险公司共享客户资料。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    网点负责人要对客户的个人信息严格保密，不可违规查询、下载、保存、变更和删除客户信息，或将客户信息带离银行。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    营销人员应当严格遵守对客户资料保密的原则，不得泄露客户信息，不得将信用卡营销工作转包或分包。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    以下属于客户信息管理规定的有（）
    A

    任何员工不得借工作之便违规查询客户信息、保留客户的账户（卡）密码

    B

    不得随意删除、修改、调整客户信息资料

    C

    严禁任何员工违规向他人提供客户信息

    D

    对已销户的客户信息资料，不得随意删除


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    网点销售人员应遵守保险客户信息真实管理办法，不得有如下行为（）。
    A

    不得篡改客户投保信息

    B

    不得截留客户信息

    C

    不得以网点、销售及相关人员电话冒充客户联系电话

    D

    须将客户信息提供给保险公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    客户经理不得（）客户信息。
    A

    查询

    B

    下载

    C

    变更

    D

    删除

    E

    泄露和保存


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    使用客户信息时，哪项是不正确的（）
    A

    不得出售客户信息，不得违规向中国银行以外的其他机构或个人提供客户信息

    B

    基于营销客户的需要，可私下查看超出个人权限范围内的信息

    C

    不得在工作必要需求及范围之外谈及、透露客户信息

    D

    在营销或业务活动中，应当遵守保密规定，不得擅自提供或披露客户信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户信息查询叙述错误的是（）。
    A

    任何人不得将客户信息内容提供给任何单位或个人，法律另有规定的除外

    B

    任何人不得利用客户信息谋取私利

    C

    必须核验客户有效身份证件

    D

    客户信息系统查询每日不得超过3次


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    客户经理要妥善保存客户资料及其交易信息档案。在就职期间以及离职后，均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，不得透露客户资料和交易信息，但可以与保险公司共享客户资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    电子版客户信息的保密要求包括（）

    • A、不得保存全套客户信息
    • B、客户信息须加密码
    • C、客户信息须设置查阅权限
    • D、存储客户信息的电脑取消刻录光驱

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    员工可以不受授权范围限制，自由查询客户信息，但不得擅自披露客户信息。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）

    • A、现金
    • B、存单（折）、卡
    • C、有价单证
    • D、印鉴
    • E、贵重物品

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    严禁个人客户经理泄露个人客户信息，或违规查询、下载、保存、变更和删除个人客户信息，或将个人客户信息资料带离工行。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列关于客户信息查询叙述错误的是（）。

    • A、任何人不得将客户信息内容提供给任何单位或个人，法律另有规定的除外
    • B、任何人不得利用客户信息谋取私利
    • C、必须核验客户有效身份证件
    • D、客户信息系统查询每日不得超过3次

    正确答案:D

  • 第18题：

    开展电子银行业务时，（）泄露客户信息，（）向客户索要USBKEY口令、动态令牌密码等信息。

    • A、不得；不得
    • B、不得；可以
    • C、不得；一般不要
    • D、不得；可根据业务需要

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）
    A

    现金

    B

    存单（折）、卡

    C

    有价单证

    D

    印鉴

    E

    贵重物品


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    严禁个人客户经理泄露个人客户信息，或违规查询、下载、保存、变更和删除个人客户信息，或将个人客户信息资料带离工行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《保安服务管理条例》的规定，下列说法正确的是（）。
    A

    保安员在保安服务过程中，不允许接触商业秘密

    B

    不得泄露客户信息属于保安员的义务

    C

    不得泄露客户信息属于保安员的权利

    D

    泄露客户单位的秘密可能会给国家利益造成损害

    E

    对客户单位未明确要求保密的信息，保安员也不得泄露


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    网点负责人要对客户的个人信息严格保密，不可违规查询、下载、保存、变更和删除客户信息，或将客户信息带离银行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金经营机构在使用客户信息时不得进行的行为是（　　）。
    A

    完善信息安全技术防范措施

    B

    确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

    C

    向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

    D

    确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露


    正确答案： C
    解析：
    使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：①出售客户信息；②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；③在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。

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