单选题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A 50%B 100%C 30%D 500%

题目
单选题
证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A

50%

B

100%

C

30%

D

500%

相似考题

1.单选题国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施() 1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息 2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 3、对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料A 1、2、3B 1、2、4C 2、3、4D 1、2、3、4

2.多选题按证券发行主体分类，证券可分为（　）。A公司证券B金融机构证券C政府证券D商业证券

3.多选题对于传统的现金流折现模型来说，难以进行估值的公司包括（）。A大宗商品类公司B周期性公司C金融服务类公司D依赖无形资产的公司以及经营多元化的公司

4.单选题（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A 商业银行次级债券B 混合资本债券C 金融债券D 银行股票

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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  • 第1题：

    单选题
    资产证券化最早起源于（　　）。[2015年11月真题]
    A

    美国

    B

    德国

    C

    英国

    D

    希腊


    正确答案： A
    解析：
    资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展，从某种意义上说，证券化已经成为当今全球金融发展的潮流之一。资产证券化起源于美国，最初是储蓄银行、储蓄贷款协会等机构的住宅抵押贷款的证券化，接着商业银行也纷纷效仿，对其债权实行证券化，以增强其资产的流动性和市场性。

  • 第2题：

    单选题
    下列哪项往往标致空头结束？（）
    A

    恐慌性大量卖出

    B

    证券价格下跌，向下跌破证券价格形态趋势线或移动平均线

    C

    量增价涨

    D

    当价格上升时，成交量不再增加


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（  ）为成交价。
    A

    可实现最大成交量的价格

    B

    在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

    C

    使未成交量最小的申报价格

    D

    中间价


    正确答案： A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    外国债券的特点是（　　）。[2017年6月真题]
    A

    发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

    B

    发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

    C

    发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

    D

    发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家


    正确答案： A
    解析：
    外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

  • 第5题：

    单选题
    当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为（）。
    A

    主动套利

    B

    被动套利

    C

    正套利

    D

    反套利


    正确答案： A
    解析： 股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“正套”；反之，若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“反套”

  • 第6题：

    单选题
    在诸多专家分析系统中，对企业信用分析的5Cs系统使用得最为广泛。5Cs系统是指（　　）。
    A

    债务、资本、还款能力、抵押、经营环境

    B

    品德、资本、还款能力、抵押、行业地位

    C

    品德、资本、还款能力、债务、经营环境

    D

    品德、资本、还款能力、抵押、经营环境


    正确答案： C
    解析：
    目前被采用的专家系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的关键要素都是相似的。在诸多专家分析系统中，对企业信用分析的5Cs系统使用得最为广泛。5Cs系统是指品德（Character）、资本（Capital）、还款能力（Capacity）、抵押（Collateral）、经营环境（Condition）。

  • 第7题：

    单选题
    下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。
    A

    公司债券的发行主体是股份公司

    B

    凭证式债券的发行主体是非股份制企业

    C

    政府债券的发行主体是政府

    D

    金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构


    正确答案： B
    解析： 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券、公司债券。政府债券的发行主体是政府；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构；公司债券的发行主体是股份公司。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。我国的凭证式国债是通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。

  • 第8题：

    判断题
    在商业银行风险监管核心指标体系中，资本充足率属于风险水平类指标。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。
    A

    基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例

    B

    实际持有的基金资产绝对数额

    C

    实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

    D

    实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下()不是债券的基本性质。
    A

    债券属于有价证券

    B

    债券是一种虚拟资本

    C

    债券是一种真实资本

    D

    债券是债权的表现


    正确答案： C
    解析： 考查债券的基本性质。债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

  • 第11题：

    单选题
    合格投资者应在每个会计年度结束后（  ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    6


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券市场趋势更加依赖于偏见，因而对市场走势信心的丧失，使得趋势本身就会不可避免地发生反转，发生逆转的点叫做（）。
    A

    偏离点

    B

    逆转点

    C

    转折点

    D

    临界点


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    判断题
    过去的表现并不代表未来的表现，因此对基金绩效的事后衡量是无用的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    多选题
    发放股票股息的目的是（）.
    A

    增加公司资产总额

    B

    增加公司股东权益总额

    C

    使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

    D

    使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
    A

    实收资本

    B

    权益资本

    C

    自有资本

    D

    未分配利润


    正确答案： C
    解析： 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

  • 第16题：

    多选题
    下列属于欺诈行为的有（）
    A

    违背客户委托为其买卖证券

    B

    不在规定时间提供交易的书面确认文件

    C

    挪用客户的证券或资金

    D

    假借客户名义买卖证券


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    优先股票股东可优先于普通殴票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。
    A

    信托

    B

    转托管

    C

    集合

    D

    自愿


    正确答案： A
    解析： 掌握证券投资基金的定义和特征。

  • 第19题：

    单选题
    在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    财政部

    D

    中国银监会


    正确答案： D
    解析： 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核通过后，报国务院同意。

  • 第20题：

    名词解释题
    抢帽子

    正确答案： 指当天低买再高卖，或高卖再低买，买卖股票的种类和数量都相同，从中赚取差价的行为。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
    A

    已建立完善的客户投诉处理机制

    B

    有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

    C

    客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

    D

    经营证券经纪业务已满2年


    正确答案： D
    解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
    （1）经营证券经纪业务已满3年。
    （2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
    （3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
    （4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
    （5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
    （6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。
    （7）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
    （8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。
    （9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
    A

    红筹股

    B

    潜力股

    C

    优先股

    D

    蓝筹股


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，能够为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务的是（）。
    A

    电话服务中心

    B

    讲座、推介会和座谈会

    C

    邮寄服务

    D

    一对一专人服务


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据规定（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
    A

    80%

    B

    70%

    C

    60%

    D

    50%


    正确答案： B
    解析： 熟悉证券投资基金的分类方法。

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