单选题国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列哪些措施() 1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息 2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 3、对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料A 1、2、3B 1、2、4C 2、3、4D 1、2、3、4

题目
单选题
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列哪些措施() 1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息 2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 3、对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
A

1、2、3

B

1、2、4

C

2、3、4

D

1、2、3、4


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  • 第1题:

    保险监督管理机构依法履行职责,可以采取下列哪些措施()。

    A、现场检查

    B、询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

    C、对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经保险监督管理机构主要负责人批准,予以冻结或者查封

    D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料


    答案:AD

  • 第2题:

    国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列哪些措施( )
    1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
    2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
    3、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
    4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。

    A.1、2、3
    B.1、2、4
    C.2、3、4
    D.1、2、3、4

    答案:D
    解析:
    国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列措施:
    (1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。
    (2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
    (3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
    (4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。
    (5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。
    (6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。
    (7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

  • 第3题:

    根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施不包括( )。

    A.进行非现场检查
    B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
    C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
    D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

    答案:A
    解析:
    A项应为:进行现场检查,并要求报送有关的业务资料。

  • 第4题:

    国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的TN措施中符合法律规定的是(  )

    A.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户
    B.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖
    C.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助
    D.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存

    答案:A,B,D
    解析:
    《证券法》第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:
    (一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;
    (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
    (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
    (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料:
    (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以圭十存;
    (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封:
    (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
    本题C,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。

  • 第5题:

    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施( )。

    A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B.查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料
    C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
    D.询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人,限制其人身自由

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十七条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证:③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。

  • 第6题:

    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。

    A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
    C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十八条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿

  • 第7题:

    国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有( )。[2009年11月真题]

    • A、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    • B、查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
    • C、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
    • D、对期货交易所进行现场检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    保险监督管理机构依法履行职责,可以采取下列哪些措施()。

    • A、对保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构进行现场检查
    • B、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    • C、询问当事人及与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
    • D、查阅、复制与被调查事件有关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    多选题
    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施(    )。
    A

    进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    B

    查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

    C

    查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

    D

    询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,限制其人身自由


    正确答案: C,A
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施包括(  )。
    A

    对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

    B

    进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    C

    询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

    D

    查阅、复制与被调查事件有关的物权登记等资料


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:
    《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权:①进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;②询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;③查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;④查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;⑤对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;⑦对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查封。

  • 第12题:

    多选题
    下列内容属于中国证监会行政执法权的有()
    A

    有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户

    B

    有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户

    C

    有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户

    D

    有权限制被调查事件当事人的证券买卖


    正确答案: A,B,C,D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    (2017年)中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括( )。
    Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
    Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录
    Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    为便于查明事实、获取和保全证据,《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权:(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。(3)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。(4)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。(5)对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。(7)对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查封。

  • 第14题:

    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施( )。

    A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
    D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,限制其人身自由

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十七条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。

  • 第15题:

    国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是(  )。
    Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户
    Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖
    Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助
    Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:A
    解析:
    《证券法》第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查:(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日:案情复杂的,可以延长十五个交易日。Ⅲ,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。

  • 第16题:

    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。

    A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
    C、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    D、查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十八条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿

  • 第17题:

    国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。( )


    答案:对
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十七条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。

  • 第18题:

    按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。

    A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,即可冻结或者查封
    B.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;
    C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;
    D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押;

    答案:A
    解析:
    国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:
    (一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;
    (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
    (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;
    (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料;
    (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押;
    (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过三个月,冻结、查封期限最长不得超过二年;
    (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月;

  • 第19题:

    下列内容属于中国证监会行政执法权的有()

    • A、有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户
    • B、有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户
    • C、有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户
    • D、有权限制被调查事件当事人的证券买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题:

    单选题
    按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列(  )措施。
    A

    查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,即可冻结或者查封

    B

    有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    C

    查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

    D

    查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料


    正确答案: A
    解析:

  • 第21题:

    多选题
    国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]
    A

    查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

    B

    查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

    C

    询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人

    D

    对期货交易所进行现场检查


    正确答案: B,D
    解析: 参见《期货交易管理条例》第五十一条规定。

  • 第22题:

    单选题
    中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括(  )。Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    判断题
    国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。(    )
    A

    B


    正确答案:
    解析: