单选题某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（ ）。A 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合B 立即向上级部门或者监管机构报告C 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告D 无需主动向监管机构提出违法违规线索

题目
单选题
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（  ）。
A

无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

B

立即向上级部门或者监管机构报告

C

应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

D

无需主动向监管机构提出违法违规线索

相似考题

1.某市甲宾馆为某介绍客人的出租车司机，按客人房费的8%支付了酬金，与甲宾馆相邻的乙酒店向监督检查部门举报了这一行为。监督检查部门经过检查，发现甲宾馆给予出租车司机的酬金均如实入账。根据《反不正当竞争法》的规定，甲宾馆的行为属于（ ）。 A．商业贿赂行为 B．正当竞争行为 C．限制竞争行为 D．低价倾销行为

2.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()A.无需主动向监管机构提供违法违规线索B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.立即向上级部门或者监管机构报告D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

3.甲公司为了低价获得乙公司的紧俏物资，在账外暗中给予乙公司主要负责人现金20万元，甲公司的行为构成了（ ）。A．商业诈骗行为B．商业贿赂行为C．串通招标行为D．虚假表示行为

4.王某为有限责任公司的监事，甲公司主要经营办公家具销售业务。任职期间，王某代理乙公司从国外进口一批办公家具并将其销售给丙公司。下列有关该行为说法正确的是（）A.王某的行为不违反了公司法律制度的规定B.甲公司可以决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有C.如果经过董事会同意的，王某可以从事以上的活动D.甲公司可以决定撤销王某的行为，但是不能将其取得的收入归入本公司

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  • 第1题：

    甲建筑公司是某施工项目的施工总承包单位，乙建筑公司是其分包单位。2008年5月5日，乙建筑公司的施工项目发生了生产安全事故，应由（ ）向负有安全生产监督管理职责的部门报告。

    A 甲建筑公司或乙建筑公司

    B 甲建筑公司

    C 乙建筑公司

    D 甲建筑公司和乙建筑公司


    正确答案：B
    45.B【解析】《建设工程安全生产管理条例》第50条  规定，实行施工总承包的建设工程，由总承包单位  负责上报事故。

  • 第2题：

    某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。

    A.甲立即向公司领导报告此情况
    B.甲立即报告公司合规部门核查此事
    C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
    D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第3题：

    基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）

    A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
    B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
    C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
    D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓

    答案：B
    解析：
    基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第4题：

    某公司不负有监管职责的从业人员甲发现公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）

    • A、无需主动向监管机构提供违法违规线索
    • B、无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
    • C、立即向上级部门或者监管机构报告
    • D、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

    正确答案:D

  • 第5题：

    某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）

    • A、无需主动向监管机构提供违法违规线索
    • B、无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
    • C、立即向上级部门或者监管机构报告
    • D、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。
    A

    甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙的行为

    B

    甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

    C

    甲无需主动向监管机构提供违法违规线索

    D

    甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    甲建筑公司是某施工项目的施工总承包单位，乙建筑公司是其分包单位。2017年5月5日，乙建筑公司的施工项目发生了生产安全事故，应由(  )向负有安全生产监督管理职责的部门报告。
    A

    甲建筑公司或乙建筑公司

    B

    甲建筑公司

    C

    乙建筑公司

    D

    甲建筑公司和乙建筑公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（  ）。
    A

    某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人

    B

    某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

    C

    某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动

    D

    某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    王某为甲有限责任公司的董事长和总经理，甲公司主要经营办公家具销售业务。任职期间，王某代理乙公司从国外进口－批办公家具并将其销售给丙公司。下列有关该行为说法正确的有（）。
    A

    王某的行为违反了公司法律制度的规定

    B

    甲公司可以决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有

    C

    如果经过董事会同意的，王某可以从事以上的活动

    D

    甲公司可以决定撤销王某的行为，但是不能将其取得的收入归入本公司


    正确答案： A,C
    解析： 本题考核董事、高级管理人员的职责及其责任。根据规定，董事、高级管理人员，不得未经“股东会或者股东大会”同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。违反规定所得的收入应当归公司所有。本题中，必须经过“股东会”同意王某才可以从事该营业，因此选项C的说法错误。

  • 第10题：

    单选题
    某公司不负有监管职责的从业人员甲发现公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）
    A

    无需主动向监管机构提供违法违规线索

    B

    无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

    C

    立即向上级部门或者监管机构报告

    D

    应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    甲商场与乙公司约定，甲商场帮助乙公司销售其产品，乙公司从其销售额中提取20％的折扣，该折扣应当如实入账，根据其约定，该折扣是（）。
    A

    不正当竞争行为

    B

    无效行为

    C

    商业贿赂行为

    D

    正常的交易优惠行为


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金从业人员守法合规的描述，以下正确的是（　　）。Ⅰ．应当遵守相关法律法规，包括刑法的相关规定Ⅱ．应当自觉遵守基金行业自律规范Ⅲ．负有监管职责的员工，承担发现并制止的违法违规行为的职责Ⅳ．普通的员工不负有监督职责，无需监督其他员工的行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。Ⅱ项，守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。Ⅲ项，负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。Ⅳ项，普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第13题：

    某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。

    A、对乙的违法行为，积极举报

    B、坚持保守客户秘密

    C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发

    D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报


    参考答案：A
    解析：普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第14题：

    某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）

    A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
    B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
    C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
    D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为

    答案：A
    解析：
    普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人是行为是否符合法律法规的要求，一旦发现违法违规行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第15题：

    甲公司为了以低价获得乙公司的紧俏物资，在账外暗中给予乙公司主要负责人现金20万元，甲公司的行为构成了（）。

    • A、商业诈骗行为
    • B、商业贿赂行为
    • C、串通招标行为
    • D、虚假表示行为

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列情形中，属于侵犯商业秘密行为的有（）

    • A、甲企业盗窃乙企业的商业秘密用于产品制造
    • B、丙企业在产品发布会上披露了同行丁企业的商业贿赂行为
    • C、甲公司将其与乙公司订立合同过程中获悉的乙公司商业秘密泄露给戊公司
    • D、某技术研究院违反约定擅自将丙公司委托开发的某项技术出售给丁公司

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    甲商场与乙公司约定，甲商场帮助乙公司销售其产品，乙公司从其销售额中提取20％的折扣，该折扣应当如实入账，根据其约定，该折扣是（）。

    • A、不正当竞争行为
    • B、无效行为
    • C、商业贿赂行为
    • D、正常的交易优惠行为

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    某电信公司甲通过广告称其有10部新型手机，每部999元，广告有效期3周，销售公司乙于广告发出后第3天带款去甲处买手机，但甲的手机已售完，现无货可供，依合同法，以下说法错误的有（）。
    A

    甲发布本案的行为构成要约，乙的行为构成承诺，甲应承担违约责任

    B

    甲发布广告的行为构成承诺，甲应补偿乙实际支出的费用损失

    C

    甲发布广告的行为构成要约，但乙的行为不构成承诺，甲不承担民事责任

    D

    甲发布广告的行为不构成要约，乙的行为不构成承诺，甲不承担民事责任


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    某市甲宾馆向为其介绍客人的出租车司机，按客人房费的8%支付了酬金，与甲宾馆相邻的乙酒店向监督检查部门举报了这一行为。监督检查部门经过检查，发现甲宾馆给予出租车司机的酬金均如实入账。根据《反不正当竞争法》的规定，甲宾馆的行为属于（　）。
    A

    A商业贿赂行为

    B

    B.正当竞争行为

    C

    C.限制竞争行为

    D

    D.低价倾销行为


    正确答案： D
    解析： 本题考核商业贿赂的标准。是否存在“账外暗中”，是区分回扣、折扣和佣金是否属于商业贿赂的标准。经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入账。接受折扣、佣金的经营者必须如实入账。本题，甲宾馆给予出租车司机的酬金均如实入账，是正当竞争行为，故B正确。

  • 第20题：

    单选题
    某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是（）。
    A

    对乙的违法行为积极举报

    B

    坚持保守客户秘密

    C

    要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发

    D

    只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（  ）。
    A

    无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

    B

    立即向上级部门或者监管机构报告

    C

    应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

    D

    无需主动向监管机构提出违法违规线索


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    事后向监管机构提供违法违规线索

    B

    可以不举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

    C

    应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

    D

    直接向上级部门或者监管机构报告


    正确答案： A
    解析：
    普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第23题：

    单选题
    关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（  ）。
    A

    遵守法律法规等行为规范

    B

    熟悉法律法规等行为规范

    C

    不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报

    D

    负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    某公募基金管理公司从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记。甲方立即向公司报告了此事。甲的行为符合（）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析：

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