某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()A.无需主动向监管机构提供违法违规线索B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C.立即向上级部门或者监管机构报告D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

题目

某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()

A.无需主动向监管机构提供违法违规线索

B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.立即向上级部门或者监管机构报告

D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

相似考题

1.甲公司为了低价获得乙公司的紧俏物资，在账外暗中给予乙公司主要负责人现金20万元，甲公司的行为构成了（ ）。A．商业诈骗行为B．商业贿赂行为C．串通招标行为D．虚假表示行为

2.甲商场与乙公司约定，甲商场帮助乙公司销售其产品，乙公司从其销售额中提取20%。的折扣，该折扣应当如实入账，根据其约定，该折扣是( )。A．不正当竞争行为B．无效行为C．商业贿赂行为D．正常的交易优惠行为

3.某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况 B.甲立即报告公司合规部门核查此事 C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报 D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

4.某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。A、对乙的违法行为，积极举报B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报

更多“某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是 ”相关问题

  • 第1题：

    某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）

    A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
    B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
    C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
    D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为

    答案：A
    解析：
    普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人是行为是否符合法律法规的要求，一旦发现违法违规行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第2题：

    基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）

    A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
    B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
    C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
    D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓

    答案：B
    解析：
    基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第3题：

    8、甲公司的饮料配方是甲公司核心商业秘密，甲公司员工秘密窃取该饮料配方后，与甲公司竞争对手乙公司联系,乙公司以高薪聘请该员工，使用其提供的甲公司饮料配方开展生产，获取高额利润。下面说法正确的是

    A．该员工侵犯了甲公司商业秘密

    B．该员工未侵犯甲公司商业秘密

    C．乙公司的行为视为侵犯商业秘密行为

    D．乙公司未直接窃取甲公司饮料配方，有雇佣员工的自由，乙公司行为不视为侵犯商业秘密行为


    C

  • 第4题：

    某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了（ ）。

    A.注册监管
    B.持续学习
    C.持证上岗
    D.审慎开展的执业活动

    答案：C
    解析：
    甲的行为违反了持证上岗的要求。甲可能会因专业不能胜任而损害投资人的利益。

  • 第5题：

    甲公司为了以低价获得乙公司的紧俏物资，在账外暗中给予乙公司主要负责人现金20万元，甲公司的行为构成了（　　）。

    A.商业诈骗行为
    B.商业贿赂行为
    C.串通招标行为
    D.虚假表示行为

    答案：B
    解析：
    本题考查商业贿赂行为。商业贿赂行为是指经营者暗中给予对方交易人员或者其他对交易有影响的人员以财务或其他好处以争取交易机会的行为。

相关内容