单选题基金从业人员诚信的基本要求是（）A 对人守信，对事负责，不欺诈客户B 不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争C 理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争D 相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场

题目
单选题
基金从业人员诚信的基本要求是（）
A

对人守信，对事负责，不欺诈客户

B

不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争

C

理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争

D

相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场

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1.以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

2.证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()此题为判断题(对，错)。

3.热情待客，是对全体宾馆从业人员的基本要求，具体而言，就是要真情、灵活和诚信待客。()

4.自律监管的核心内容是()。A、基金管理公司管理B、从业人员资格管理C、诚信建设D、后续培训

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以下说法正确的是：( )

    A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准，对会员、从业人员诚信状况开展评估

    B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

    C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

    D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是（ ）。

    A.在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺
    B.证券投资基金活动应遵循公平、公开、公正的原则，不得进行内幕交易
    C.基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手
    D.基金从业人员不得利用资金优势、持股优势等误导和干扰市场

    答案：C
    解析：
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金。故C项说法错误。

  • 第3题：

    (2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。

    A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
    B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
    C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
    D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习

    答案：C
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，持证上岗、持续学习、 审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。

  • 第4题：

    下列关于华夏基金企业文化中“诚信”的释义，说法不完全确切的是（）。

    • A、责任是基金管理公司发展的基石，诚信是公众接受共同基金的根本原因
    • B、诚信是基金行业从业人员最基本的行为规范
    • C、基金行业的特点决定了我们责任重大：这里的责任不仅仅是一种简单的职责，而是一种立足于信任之上，为客户、员工、股东和社会尽职尽责的一种使命
    • D、基金行业的特点是“受人之托，代人理财”，关键是诚信二字

    正确答案:A

  • 第5题：

    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。

    • A、证券期货市场诚信档案数据库
    • B、证券市场诚信档案数据库
    • C、证券基金市场诚信档案数据库
    • D、证券经济市场诚信档案数据库

    正确答案:A

  • 第6题：

    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。

    • A、持证上岗
    • B、恪尽职守
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

    • A、持证上岗
    • B、具有本科以上学历
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（　）。
    A

    持证上岗

    B

    忠诚敬业

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（  ）。
    A

    基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

    B

    基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户

    C

    基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

    D

    基金从业人员应当配合监管机构的调查工作


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。
    A

    证券期货市场诚信档案数据库

    B

    证券市场诚信档案数据库

    C

    证券基金市场诚信档案数据库

    D

    证券经济市场诚信档案数据库


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金从业人员专业审慎的基本要求是（  ）。
    A

    持证上岗

    B

    持续学习

    C

    审慎执业

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    热情待客，是对全体宾馆从业人员的基本要求，具体而言，就是要真情、灵活和诚信待客
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金行业自律监督的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.熟悉法律法规等行为规范
    B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
    C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
    D.欺诈客户

    答案：D
    解析：
    守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

  • 第15题：

    (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
    Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
    Ⅱ．基金行业自律性规则
    Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
    Ⅳ．基金合同

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第16题：

    提升单位从业人员诚信意识的重要内容包括（）。

    • A、诚信是兴业之宝的意识
    • B、诚信是交友之道的意识
    • C、诚信是齐家之要的意识
    • D、诚信是立人之本的意识

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。

    • A、等级化
    • B、科学化
    • C、差异化
    • D、扁平化

    正确答案:C

  • 第18题：

    政府诚信的基本要求是（）

    • A、诚信履约
    • B、诚信执法
    • C、诚信守法
    • D、信息公开

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    关于保险从业人员诚信建设的基本要求，以下不正确的是（）

    • A、把握诚信宗旨，严格遵守有关规定
    • B、只维护保险人的利益
    • C、提供周到细致的售后服务
    • D、加强业务学习，提高专业素养

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。
    A

    规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

    B

    基金合同

    C

    基金服务机构的行业自律

    D

    基金托管协议


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（  ）
    A

    熟悉法律法规等行为规范

    B

    基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    C

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

    D

    不得欺诈客户


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于保险从业人员诚信建设的基本要求，以下不正确的是（）
    A

    把握诚信宗旨，严格遵守有关规定

    B

    只维护保险人的利益

    C

    提供周到细致的售后服务

    D

    加强业务学习，提高专业素养


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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