自律监管的核心内容是()。A、基金管理公司管理B、从业人员资格管理C、诚信建设D、后续培训

题目

自律监管的核心内容是()。

A、基金管理公司管理

B、从业人员资格管理

C、诚信建设

D、后续培训

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1.后续培训是自律监管的核心内容之一。 （ ）

2.基金行业自律监督的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。（ ）

3.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。A:从业人员的资格管理B:后续职业培训C:制定从业人员的行为准则和道德规范D:从业人员诚信信息管理

4.关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

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  • 第1题：

    中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。

    A:从业人员的资格管理
    B:后续职业培训
    C:制定从业人员的行为准则和道德规范
    D:从业人员诚信信息管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证券业协会对从业人员的自律管理包括：从业人员的资格管理；后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。

  • 第2题：

    下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（ ）。

    A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
    B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
    C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
    D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。协会应当建立期货从业人员信息数据库，公式并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第3题：

    中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。
    Ⅰ．从业人员的资格管理
    Ⅱ．后续职业培训
    Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
    Ⅳ．从业人员诚信信息管理

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：(1)从业人员的资格管理，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。(2)后续职业培训。(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。(4)从业人员诚信信息管理。

  • 第4题：

    后续培训是自律监管的核心内容之一。()


    答案：对
    解析：
    自律监管的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。

  • 第5题：

    关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。

    A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
    B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
    C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
    D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

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