单选题对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）A 基金管理人的市场准入监管B 对基金服务机构的注册或者备案的监管C 对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D 对基金管理人内部治理的监管

题目
单选题
对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）
A

基金管理人的市场准入监管

B

对基金服务机构的注册或者备案的监管

C

对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

D

对基金管理人内部治理的监管

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1.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管

2.基金监管部的日常持续监管一般有( )。A．对基金行业高级管理人员的资格审核B．对基金从业机构日常经营活动的监管C．对基金相关人员从业行为的监管D．对基金运作各环节的监管

3.基金监管从内容上主要涉及（ ）。A．对基金运作的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金投资者的监管D．对基金高级管理人员的监管

4.证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。A．对基金从业人员资格的管理B．对基金上市的管理C．对基金投资行为的监管D．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

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  • 第1题：

    基金监管的内容主要涉及（ ）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管


    正确答案：BCD
    了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

  • 第2题：

    基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管）。

    A.基金服务机构的监管

    B.基金运作的监管

    C.基金管理人的监管

    D.基金高级管理人员的监管


    正确答案：ABD
    基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。

  • 第3题：

    (2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案：B
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第4题：

    基金监管部的日常持续监管一般有()。

    A:对基金行业高级管理人员的资格审核
    B:对基金从业机构日常经营活动的监管
    C:对基金相关人员从业行为的监管
    D:对基金运作各环节的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第5题：

    证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。
    A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理
    C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
    A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理
    C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治


    答案：B,C
    解析：
    答案为BC。B、C两项是证券交易所对基金监管的主要表现，A、D选项 为证监会对基金的监管。

  • 第6题：

    监管机构对以下()施行监管。

    A:基金管理人
    B:基金持有人
    C:基金托管人
    D:基金中介或代理机构

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管机构对服务基金的中介或代理机构施行监管、对管理基金的基金管理人施行监管、对保管基金的基金托管人施行监管。对购买基金的基金持有人则没有监管的义务与权限。故选ACD。

  • 第7题：

    中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

    A:市场准入监管
    B:市场退出监管
    C:基金管理人监管
    D:日常持续监管

    答案：A,D
    解析：
    中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第8题：

    （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

    • A、市场准入监管
    • B、市场秩序监管
    • C、日常持续监管
    • D、基金管理人员监管

    正确答案:A

  • 第9题：

    基金监管从内容上主要涉及（）。

    • A、对基金投资者的监管
    • B、对基金服务机构的监管
    • C、对基金运作的监管
    • D、对基金高级管理人员的监管

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    基金监管的内容主要涉及（）。

    • A、对基金投资者的监管
    • B、对基金服务机构的监管
    • C、对基金运作的监管
    • D、对基金高级管理人员的监管

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（  ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对基金机构的监管，不包括（）。
    A

    基金机构的市场准入监管

    B

    基金机构从业人员的资格

    C

    基金机构从业人员的行为监管

    D

    基金机构从业人员的违法违规监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金监管在内容上不涉及的上方面是()。

    A.对基金份额持有人的监管

    B.对基金服务机构的监管

    C.对基金运作的监管

    D.对基金高级管理人员的监管


    正确答案：A
    基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第14题：

    根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。

    Ⅰ、基金管理人的偿付能力

    Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量

    Ⅳ、基金管理人的内部治理结构

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
    Ⅰ 基金管理人的偿付能力
    Ⅱ 基金管理人的风险防控情况
    Ⅲ 基金管理人的股东数量
    Ⅳ 基金管理人的内部治理结构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金监管也要遵循审慎监管原则，基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全。审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。故Ⅲ错误

  • 第16题：

    基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管?（）

    A:基金服务机构
    B:基金运作
    C:基金高级管理人员
    D:基金投资人

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。基金监管从内容上主要涉及：①对基金服务机构的监管；②对基金运作的监管；③对基金高级管理人员的监管。

  • 第17题：

    基金监管主要内容包括（）。

    A:对基金系统风险的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第18题：

    证券交易所对基金的监管主要表现为()。

    A:对基金从业人员资格的管理
    B:对基金上市的管理
    C:对基金投资行为的监管
    D:对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

    答案：B,C
    解析：
    BC是证券交易所对基金的监管主要表现，AD选项为证监会对基金的监管。

  • 第19题：

    基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

    A:对基金份额持有人的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：A
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第20题：

    狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

    • A、政府基金监管机构
    • B、基金管理人员
    • C、基金行业自律组织
    • D、基金机构内部监督部门

    正确答案:A

  • 第21题：

    中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

    • A、市场准入监管
    • B、市场秩序监管
    • C、日常持续监管
    • D、基金管理人员监管

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    证券交易所对基金的监管主要表现为（）。
    A

    对基金从业人员资格的管理

    B

    对基金投资行为的监管

    C

    对基金立法的管理

    D

    对基金管理人违法行为进行侦察和惩治


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）
    A

    基金管理人的市场准入监管

    B

    对基金服务机构的注册或者备案的监管

    C

    对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

    D

    对基金管理人内部治理的监管


    正确答案： D
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第24题：

    单选题
    对基金管理人的监管包括（ ）。Ⅰ.基金管理人的市场准入监管Ⅱ.对基金管理人从业人员资格的监管Ⅲ.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管Ⅳ.对基金管理人内部治理的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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