基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管

题目

基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。

A.对基金份额持有人的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管

相似考题

1.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

2.基金监管部的日常持续监管一般有( )。A．对基金行业高级管理人员的资格审核B．对基金从业机构日常经营活动的监管C．对基金相关人员从业行为的监管D．对基金运作各环节的监管

3.基金监管从内容上主要涉及（ ）。A．对基金运作的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金投资者的监管D．对基金高级管理人员的监管

4.对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管

参考答案和解析
正确答案：A
更多“基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管”相关问题

  • 第1题：

    基金监管的内容主要涉及（ ）。 A．对基金投资者的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管 D．对基金高级管理人员的监管


    正确答案：BCD
    了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

  • 第2题：

    证券投资基金的监管内容包括（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对基金行为的监管

    C．对基金托管人的监管

    D．对基金持有人的监管


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    （ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

    A.基金份额持有人
    B.基金监管机构
    C.基金托管人
    D.基金注册登记机构

    答案：B
    解析：
    为切实保护投资者的利益，增强投资者对基金投资的信心，各国（地区）基金监管机构都对证券投资基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。

  • 第5题：

    (2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

    A.基金管理人的市场准入监管
    B.对基金服务机构的注册或者备案的监管
    C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
    D.对基金管理人内部治理的监管

    答案：B
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

  • 第6题：

    对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。

    A.基金销售适用性监管
    B.基金销售合法性监管
    C.对基金宣传推介材料的监管
    D.对基金销售费用的监管

    答案：B
    解析：
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容：基金销售适用性监管；对基金宣传推介材料的监管；对基金销售费用的监管。

  • 第7题：

    基金监管部的日常持续监管一般有()。

    A:对基金行业高级管理人员的资格审核
    B:对基金从业机构日常经营活动的监管
    C:对基金相关人员从业行为的监管
    D:对基金运作各环节的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第8题：

    基金监管主要内容包括（）。

    A:对基金系统风险的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第9题：

    基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

    A:对基金份额持有人的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：A
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第10题：

    基金监管从内容上主要涉及（）。

    • A、对基金投资者的监管
    • B、对基金服务机构的监管
    • C、对基金运作的监管
    • D、对基金高级管理人员的监管

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    基金监管的内容主要涉及（）。

    • A、对基金投资者的监管
    • B、对基金服务机构的监管
    • C、对基金运作的监管
    • D、对基金高级管理人员的监管

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    证券投资基金的监管内容包括（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金行为的监管

    C

    对基金托管人的监管

    D

    对基金持有人的监管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金信息披露监管的主要内容有（ ）。

    A．建立健全基金信息披露制度规范

    B．基金募集信息披露监管

    C．基金持有人个人信息的监管

    D．基金存续期信息披露监管


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    基金监管在内容上不涉及的上方面是()。

    A.对基金份额持有人的监管

    B.对基金服务机构的监管

    C.对基金运作的监管

    D.对基金高级管理人员的监管


    正确答案：A
    基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第15题：

    基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管）。

    A.基金服务机构的监管

    B.基金运作的监管

    C.基金管理人的监管

    D.基金高级管理人员的监管


    正确答案：ABD
    基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。

  • 第16题：

    基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。

    A.基金机构的市场准入
    B.基金机构从业人员的资格
    C.基金机构从业人员的行为
    D.基金投资人

    答案：D
    解析：
    对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。

  • 第17题：

    基金监管活动的要素主要包括（ ）。
    Ⅰ.基金监管目标
    Ⅱ.基金监管体制
    Ⅲ.基金监管内容
    Ⅳ.基金监管方式

    A.Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第18题：

    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。
    Ⅰ．基金销售适用性监管
    Ⅱ．对基金销售费用的监管
    Ⅲ．对基金募集对象的限制
    Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：
    （一）基金销售适用性监管
    （二）对基金宣传推介材料的监管
    （三）对基金销售费用的监管

  • 第19题：

    基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管?（）

    A:基金服务机构
    B:基金运作
    C:基金高级管理人员
    D:基金投资人

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。基金监管从内容上主要涉及：①对基金服务机构的监管；②对基金运作的监管；③对基金高级管理人员的监管。

  • 第20题：

    目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。

    A:对基金募集的监管
    B:对基金托管的监管
    C:对基金销售的监管
    D:对基金管理公司的监管

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

  • 第21题：

    证券投资基金的监管内容包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金行为的监管
    • C、对基金托管人的监管
    • D、对基金持有人的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

    • A、对基金募集申请的核准
    • B、基金登记机构的准入监管
    • C、基金销售活动的监管
    • D、基金信息披露的监管

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）
    A

    基金管理人的市场准入监管

    B

    对基金服务机构的注册或者备案的监管

    C

    对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

    D

    对基金管理人内部治理的监管


    正确答案： D
    解析：
    对基金管理人的监管包括：①基金管理人的市场准入监管；②对基金管理人从业人员资格的监管；③对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；④对基金管理人内部治理的监管。

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