单选题公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行()。A 全过程介入和监控B 重点监控C 事前监控D 事后监控

题目
单选题
公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行()。
A

全过程介入和监控

B

重点监控

C

事前监控

D

事后监控

相似考题

1.单选题季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（　　）信息。[2015年9月真题]A 全部债券明细B 前十名股票明细C 前十名债券明细D 全部股票明细

2.单选题（）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。A 合规检查B 合规审核C 合规培训D 合规投诉处理

3.单选题下列不属于金融市场构成要素的是（）。A 外部环境B 市场参与者C 金融交易的组织方式D 金融工具

4.单选题基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理的有关要求。A 中国证监会B 中国银保监会C 中国证券投资基金业协会D 中国人民银行

更多“公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行()。”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，有专门投资机构进行不动产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金是（ ）。
    A

    风险投资基金

    B

    对冲基金

    C

    私募股权基金

    D

    不动产投资基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    关于公募基金的定期报告，以下表述正确的是（  ）。
    A

    对于合同生效不足3个月的基金可不编制当期季报

    B

    定期报告包括月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告

    C

    年度报告应当在每年结束之日起90日内公告

    D

    半年度报告应当在上半年结束之日起30个工作日内公告


    正确答案： C
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    基金托管人根据（　　）的指令办理资金划拨。
    A

    基金销售机构

    B

    基金注册登记机构

    C

    基金管理人

    D

    基金投资人


    正确答案： D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责之一为按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

  • 第4题：

    单选题
    基金职业道德修养的方法不包括（）
    A

    深刻领会基金职业道德规范

    B

    正确树立基金职业道德观念

    C

    坚决维护基金职业道德规范

    D

    积极参加基金职业道德实践


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是（）。
    A

    增长型基金

    B

    收入型基金

    C

    平衡型基金

    D

    保本基金


    正确答案： C
    解析： 保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。

  • 第6题：

    单选题
    下列关于套利的表述，正确的是（  ）。
    A

    折价套利会导致ETF总份额的增加

    B

    溢价套利会导致ETF总份额的缩减

    C

    ETF不存在套利交易

    D

    当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析： 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

  • 第8题：

    单选题
    （）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
    A

    开放式基金

    B

    封闭式基金

    C

    契约型基金

    D

    货币市场基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下述各项中()不是中国证监会对基金市场的监管措施。
    A

    检查

    B

    调查取证

    C

    行政处罚

    D

    公开谴责


    正确答案： B
    解析： 中国证监会对基金市场的监管措施主要包括检查、调查取证、行政处罚以及限制交易。公开谴责是证券交易所对基金投资行为监管措施的一类。

  • 第10题：

    单选题
    风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（  ） 。I. 公司应建立具体的风险控制指标体系II. 风险控制必须覆盖公司的各项业务III. 风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV. 风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
    A

    I、II、III、IV

    B

    I、II、III

    C

    II、III

    D

    II、III、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有（　　）。Ⅰ．季度报告Ⅱ．临时报告Ⅲ．半年度报告Ⅳ．年度报告
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    基金托管人的信息披露义务包括在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。

  • 第12题：

    单选题
    评价道德的标准包括以下（ ）方面。Ⅰ.是与非Ⅱ.善与恶Ⅲ.美与丑Ⅳ.公正与偏私
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    （　）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
    A

    基金契约

    B

    招募说明书

    C

    托管协议

    D

    发起人协议


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会章程由（  ）制定。
    A

    中国证券投资基金业协会会员代表大会

    B

    中国证券投资基金业协会理事会

    C

    中国证券投资基金业协会会员大会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和（）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    保险公司

    D

    信托公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第16题：

    多选题
    影响出版物市场需求的经济因素主要有（）等。
    A

    社会经济的发展水平

    B

    出版物生产单位的赢利水平

    C

    出版物的物流配送状况

    D

    消费者的个人实际收入状况

    E

    出版物市场价格的变化状况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    另类投资基金不可以投资于（）。
    A

    房地产

    B

    大宗商品

    C

    证券化资产

    D

    债券


    正确答案： D
    解析： 另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

  • 第18题：

    单选题
    在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。
    A

    全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力

    B

    管理层的理念和经营风格

    C

    管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式

    D

    投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    可以利用员工本人账户归集客户资金购买基金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    某QDII基金披露的以下信息，错误的是（　　）。
    A

    单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细

    B

    临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回

    C

    公告变更基金经理

    D

    临时公告变更境外托管人


    正确答案： B
    解析：
    当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。境外证券投资信息。在基金投资组合报告中，QDII基金将根据证券所在证券交易所的不同，列表说明期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布情况，除股票投资和债券投资明细外，还会披露基金投资明细及金融衍生品组合情况。A项，应公开披露投资组合情况。

  • 第21题：

    单选题
    在基金份额发售（）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
    A

    5

    B

    3

    C

    1

    D

    7


    正确答案： A
    解析： 在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

  • 第22题：

    单选题
    基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。
    A

    不得进行内幕交易

    B

    不得欺诈客户

    C

    不得操纵市场

    D

    不得进行不正当竞争


    正确答案： B
    解析： 基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。

  • 第23题：

    单选题
    基金业协会的权力机构为（  ）。
    A

    会员大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    股东大会


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄风险。
    A

    高于

    B

    等于

    C

    低于

    D

    基本接近


    正确答案： A
    解析：
    证券投资基金与银行储蓄的收益与风险特性不同。基金收益具有一定的波动性，存在投资风险；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性也很小。

相关内容