单选题基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理的有关要求。A 中国证监会B 中国银保监会C 中国证券投资基金业协会D 中国人民银行

题目
单选题
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合（  ）对基金销售结算资金管理的有关要求。
A

中国证监会

B

中国银保监会

C

中国证券投资基金业协会

D

中国人民银行

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1.关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

2.申请开展基金销售业务的机构应()A.缴纳风险抵押金B.制定完善的资金清算流程C.具备符合资质的投资管理人员D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准

3.基金销售结算资金是()的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构

4.下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D、禁止挪用

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
更多“基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合（  ）对基金销售结算资金管理的有关要求。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。

    A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

    B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

    C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

    D.禁止挪用


    正确答案：A
    (JP128)相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误。

  • 第2题：

    关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）

    A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户—登记机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户
    B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户
    C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户
    D.投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户

    答案：C
    解析：
    申购资金应由实质上是投资者把资金给基金管理公司，因此第一步为投资者账户，最后为基金的银行存款账户。

  • 第3题：

    根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。

    A、财务状况良好，运作规范稳定
    B、有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
    C、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
    D、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

    答案：C
    解析：
    考查基金销售机构资格条件的基本规定

  • 第4题：

    基金销售机构应具备的条件包括（）。
    Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
    Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
    Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
    Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
    Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销善业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    基金销售机构清算时，基金销售结算资金属于清算财产。（）


    答案：错
    解析：
    基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，具有独立性，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。任何单位或者个人都不能挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第6题：

    申请开展基金销售业务的机构应（）

    • A、缴纳风险抵押金
    • B、制定完善的资金清算流程
    • C、具备符合资质的投资管理人员
    • D、获得注册所在地人民银行分支机构的批准

    正确答案:B

  • 第7题：

    可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（）

    • A、投资人背负债务
    • B、基金销售机构面临资金困难
    • C、基金销售支付机构面临破产危险
    • D、基金份额登记机构进行清算

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于基金销售机构的准入条件的是（　）。
    A

    财务状况良好，运作规范稳定

    B

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    C

    有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

    D

    制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（）
    A

    投资人背负债务

    B

    基金销售机构面临资金困难

    C

    基金销售支付机构面临破产危险

    D

    基金份额登记机构进行清算


    正确答案： C
    解析： 非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。

  • 第10题：

    单选题
    申请开展基金销售业务的机构应（  ）。
    A

    具备符合资质的投资管理人

    B

    制定完善的资金清算流程

    C

    缴纳风险抵押金

    D

    获得注册所在地人民银行分支机构的批准


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构应具备的条件包括（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销善业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于基金销售结算资金的表述不正确的是（　　）。
    A

    对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类

    B

    在基金管理人结算账户与基金托管账户之间规划的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金

    C

    涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产

    D

    相关机构破产清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产


    正确答案： B
    解析：
    基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

  • 第13题：

    根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。

    A.财务状况良好，运作规范稳定
    B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
    C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
    D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求

    答案：C
    解析：
    考查基金销售机构资格条件的基本规定

  • 第14题：

    (2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。

    A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金
    B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
    C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
    D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

    答案：D
    解析：
    基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算赋产。

  • 第15题：

    基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理的有关要求。

    A.中国证监会
    B.中国银保监会
    C.中国人民银行
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：A
    解析：
    制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。

  • 第16题：

    基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理有关要求。

    A.中国证监会
    B.中国银保监会
    C.中国人民银行
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：A
    解析：
    制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。

  • 第17题：

    下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

    A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
    B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
    C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
    D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

    答案：C
    解析：
    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第18题：

    基金销售结算资金是（）的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。

    • A、基金投资人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金注册登记机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于基金销售机构的准入条件的是（）。
    A

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    B

    财务状况良好，运作规范稳定

    C

    有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

    D

    制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理的有关要求


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
    A

    基金管理人

    B

    基金销售机构

    C

    基金销售支付机构或者基金份额登记机构

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

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