单选题季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（　　）信息。[2015年9月真题]A 全部债券明细B 前十名股票明细C 前十名债券明细D 全部股票明细

题目
单选题
季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（　　）信息。[2015年9月真题]
A

全部债券明细

B

前十名股票明细

C

前十名债券明细

D

全部股票明细

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1.基金年投资组合报告应披露的信息有( )．（1分）A．期末基金资产组合B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C．报告期内股票投资组合的重大变动D．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细

2.基金投资组合报告应披露期末按市值占基金资产总值比例大小排序的所有股票明细以及报告期内股票投资组合的重大变动。（ ）

3.基金信息披露的定期报告包括( )。A.年度报告B.中期报告C.基金投资组合报告D.基金净值报告

4.货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括()。A、在临时报告中披露偏离度信息B、在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息C、在季度报告中披露偏离度信息D、在投资组合报告中披露偏离度信息

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前十名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前五名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，以及投资组合报告附注等内容。
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  • 第1题：

    下列属于定期报告的信息披露文件的是（ ）。

    A．公开说明书

    B．投资组合报告

    C．基金资产净值报告

    D．中期报告


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    下列基金年度投资组合报告应披露的信息错误的是（ ）。

    A.期末基金资产组合
    B.期末按行业分类的股票投资组合
    C.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
    D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细及投资组合报告附注

    答案：C
    解析：
    基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合，期末按行业分类的股票投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明 细，报告期内股票投资组合的重大变动，期末按券种分类的债券投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，投资组合报告附注等。

  • 第3题：

    季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。

    A.全部债券明细
    B.前十名股票明细
    C.前十名债券明细
    D.全部股票明细

    答案：B
    解析：
    在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前十名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前五名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，以及投资组合报告附注等内容。

  • 第4题：

    基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。

    A.期末基金资产组合
    B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细
    C.报告期内股票投资组合的重大变动
    D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细

    答案：D
    解析：
    应为"期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前5名债券明细" 。

  • 第5题：

    下列属亍定期报告的信息披露文件的有（ ）。
    A.公开说明书 B.投资组合报告
    C.基金资产净值报告 D.中期报告


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。定期报告的信息披露文件除B、C、D三项外，还包括年度 报告。公开说明书是应当定期披露的文件，但并不属于定期报告。

  • 第6题：

    基金投资组合公告的披露事项主要包括()。

    A:期末按行业分类的股票投资组合
    B:期末基金资产组合
    C:期末按券种分类的债券投资组合
    D:报告期内股票投资组合的重大变动

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合、期末按行业分类的股票投资组合、期未按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细、报告期内股票投资组合的重大变动、期末按券种分类的债券投资组合、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细、投资组合报告附注等。故选ABCD。

  • 第7题：

    公开披露的基金信息包括（）。

    • A、基金资产净值和基金份额净值公告
    • B、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    • C、对证券投资业绩进行的预测
    • D、基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    基金信息披露的定期报告包括（）。

    • A、年度报告
    • B、中期报告
    • C、基金投资组合报告
    • D、基金净值报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    公开披露的基金信息包括（）。
    A

    基金资产净值和基金份额净值公告

    B

    涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    C

    对证券投资业绩进行的预测

    D

    基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告


    正确答案： A,D
    解析： 了解基金的信息披露要求。

  • 第10题：

    单选题
    季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（  ）信息。
    A

    全部股票明细

    B

    全部债券明细

    C

    前10名债券明细

    D

    前10名股票明细


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    基金信息披露的定期报告包括（）。
    A

    年度报告

    B

    中期报告

    C

    基金投资组合报告

    D

    基金净值报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于货币市场基金偏离度的表述，正确的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    负偏离时，如基金投资和组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大

    B

    在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.2%～0.4%之间的次数

    C

    当摊余成本法计算的基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈

    D

    当偏离度的绝对值达到或超过0.4%时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息


    正确答案： C
    解析：
    B项，在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息；C项，当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈；D项，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起2个交易日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务，其中涉及银行间债券市场的，应当遵守中国人民银行有关规定，向相关部门备案。

  • 第13题：

    基金年投资组合报告应披露的信息有（ ）。

    A．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细

    B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

    C．报告期内股票投资组合的重大变动

    D．期末基金资产组合


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。

    A.需要披露按行业分类的股票投资组合
    B.需要披露前10名债券明细
    C.需要披露前10名股票明细
    D.需要披露按券种分类的债券投资组合

    答案：B
    解析：
    基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，以及投资组合报告附注等内容。

  • 第15题：

    公开披露的基金信息不包括（ ）。

    A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
    B.基金资产净值、基金份额净值
    C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
    D.证券投资业绩预测

    答案：D
    解析：
    公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议； ②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值； ⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告； ⑦临时报告； ⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

  • 第16题：

    公开披露的基金信息不包括()。

    A:基金资产净值、基金份额净值
    B:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    C:对证券投资业绩进行的预测
    D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当对以下信息进行披露：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值公告；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；（11）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。故选C。

  • 第17题：

    基金年投资组合报告应披露的信息有()。

    A:期末基金资产组合
    B:期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
    C:报告期内股票投资组合的重大变动
    D:期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细

    答案：A,B,C
    解析：
    基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合、期末按行业分类的股票投资组合、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细、报告期内股票投资组合的重大变动、期末按券种分类的债券投资组合、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细、投资组合报告附注等。

  • 第18题：

    公FF披露的基金信息不包括（）。

    • A、基金资产净值和基金份额净值公告
    • B、涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务。的诉讼
    • C、对证券投资业绩进行的预测
    • D、基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

    正确答案:C

  • 第19题：

    基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（）。

    • A、期末基金资产组合
    • B、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
    • C、报告期内股票投资组合的重大变动
    • D、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当公开披露的基金信息不包括（　　）。
    A

    基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

    B

    基金份额上市交易公告书

    C

    基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

    D

    基金管理人的公司章程


    正确答案： A
    解析：
    《证券投资基金法》第七十六条规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；⑪国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

  • 第21题：

    单选题
    公开披露的基金信息不包括（）。
    A

    基金资产净值、基金份额净值

    B

    涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    C

    对证券投资业绩进行的预测

    D

    基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告


    正确答案： D
    解析： 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当对以下信息进行披露：
    (1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
    (2)基金募集情况；
    (3)基金份额上市交易公告书；
    (4)基金资产净值、基金份额净值；
    (5)基金份额申购、赎回价格；
    (6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
    (7)临时报告；
    (8)基金份额持有人大会决议；
    (9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；
    (10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。故选C。

  • 第22题：

    单选题
    公FF披露的基金信息不包括（）。
    A

    基金资产净值和基金份额净值公告

    B

    涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务。的诉讼

    C

    对证券投资业绩进行的预测

    D

    基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于货币市场基金偏离度的表述，正确的是（　　）。
    A

    负偏离时，如基金投资和组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大

    B

    在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.2%～0.4%之间的次数

    C

    当摊余成本法计算的基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈

    D

    当偏离度的绝对值达到或超过0.4%时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息


    正确答案： C
    解析：
    B项，在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息；C项，当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈；D项，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起2个交易日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务，其中涉及银行间债券市场的，应当遵守中国人民银行有关规定，向相关部门备案。

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