单选题上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（　　）。Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（　　）。Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.单选题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。A 客观性原则B 专业性原则C 独立性原则D 协调性原则

2.单选题在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（ ）。A 《证券投资基金法》B 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》C 《证券投资基金信息披露管理办法》D 《上市开放式基金业务指引》

3.单选题私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于()元。A 500万B 1000万C 2000万D 3000万

4.单选题（　　）针对直接关系型群体。A 缘故法B 介绍法C 陌生拜访法D 电话约访法

更多“上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（　　）。Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为()。
    A

    个人投资者和机构投资者

    B

    证券公司与商业银行

    C

    小额投资者和大额投资者

    D

    基金管理人和基金托管人


    正确答案： D
    解析： 按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类。

  • 第2题：

    单选题
    我国封闭式基金的交收同A股一样实行()交割、交收。
    A

    T+1

    B

    T－1

    C

    T+2

    D

    T－2


    正确答案： D
    解析： 我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+1交割、交收。

  • 第3题：

    单选题
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（　　）发布基金合同生效公告。
    A

    当日

    B

    次日

    C

    第三日

    D

    第五日


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  • 第4题：

    单选题
    对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（  ）。
    A

    不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益

    B

    不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

    C

    不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

    D

    尊重客户，迎合客户的所有要求


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行

    B

    应建立科学的交易绩效评价体系

    C

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    D

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第6题：

    多选题
    客户经理在开始一次电话销售前，应该做以下哪些物品方面的准备（）。
    A

    客户资料

    B

    笔、记录表格

    C

    计时器

    D

    传真


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    以下不属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是（）。
    A

    银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

    B

    在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

    C

    与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品

    D

    期权合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（　　）。
    A

    基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

    B

    基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度

    C

    基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为

    D

    公司员工是否严格有效执行公司规章制度


    正确答案： C
    解析：
    D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注的事项之一。

  • 第9题：

    单选题
    在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（  ）
    A

    基金托管人

    B

    召集持有人大会的基金份额持有人

    C

    基金管理人

    D

    基金注册登记机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下对于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（）。
    A

    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先

    B

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

    C

    基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

    D

    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    投资人认购开放式基金一般通过基金管理人或管理人委托的（ ）办理。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    独立基金销售机构

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于投资概念的描述，错误的是（　　）。
    A

    投资未来收益具有不确定性

    B

    投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

    C

    投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

    D

    投资的产出会大于投入


    正确答案： B
    解析：
    投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间、预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益，未来收益具有不确定性。

  • 第13题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（　　）。
    A

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    B

    基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

    C

    基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

    D

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征


    正确答案： A
    解析：
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第14题：

    单选题
    下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。
    A

    检查

    B

    调查取证

    C

    行政处罚

    D

    公开谴责


    正确答案： A
    解析： 中国证监会对基金市场的监管措施主要包括检查、调查取证、行政处罚以及限制交易。公开谴责是证券交易所对基金投资行为监管措施的一类。

  • 第15题：

    单选题
    以下关于封闭式基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    封闭式基金的规模是固定的

    B

    由基金公司直销、商业银行代销

    C

    在证券交易所上市交易

    D

    通过证券公司进行委托买卖


    正确答案： D
    解析：
    封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。

  • 第16题：

    单选题
    基金管理人合规管理中的“规”包括()。
    A

    法律规则

    B

    公司章程

    C

    职业道德

    D

    以上全是


    正确答案： D
    解析： 基金管理人合规管理的规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度，以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第17题：

    单选题
    关于专业审慎要求，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作

    B

    基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务

    C

    基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益

    D

    基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    可以保障基金财产的安全

    B

    可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

    C

    可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

    D

    可以保障投资者和基金管理人双方的利益


    正确答案： B
    解析：
    B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

  • 第19题：

    单选题
    基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
    A

    财务信息的真实、完整

    B

    社会声誉的不断提升

    C

    资金实力的不断提高

    D

    社会联系的广泛、深厚


    正确答案： C
    解析： 基金及其管理人的财务信息真实、完整既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。

  • 第20题：

    单选题
    基金信息披露监管的根本目的在于（）。
    A

    确保基金行业的稳定与发展

    B

    保护基金份额持有人的合法权益

    C

    确保基金行业竞争的有序性

    D

    保护基金管理人的合法权益


    正确答案： D
    解析： 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的准确、真实、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

  • 第21题：

    单选题
    基金从业人员与其所在机构之间是（　　）关系。
    A

    协议代理

    B

    委托代理

    C

    法定代理

    D

    指定代理


    正确答案： B
    解析：
    基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇用关系，基金机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。

  • 第22题：

    单选题
    (    )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
    A

    基金职业道德教育

    B

    基金职业道德修养

    C

    道德

    D

    职业道德


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （　　）是合规管理的关键性原则。
    A

    独立性原则

    B

    全面性原则

    C

    审慎性原则

    D

    连贯性原则


    正确答案： D
    解析：
    独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

  • 第24题：

    单选题
    为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不得低于（  ）万元人民币。
    A

    1000

    B

    1500

    C

    2000

    D

    3000


    正确答案： D
    解析：

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