单选题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。A 客观性原则B 专业性原则C 独立性原则D 协调性原则

题目
单选题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（  ）。
A

客观性原则

B

专业性原则

C

独立性原则

D

协调性原则

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1.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

2.合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性

3.（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

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  • 第1题：

    公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

    A.能够更好地履行合规风险管理的职能
    B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第3题：

    合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.专业性原则
    D.协调性原则

    答案：D
    解析：
    协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 本题考察合规管理的基本原则

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
    B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
    D.合规人员应当熟悉业务制度

    答案：C
    解析：
    合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第5题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第6题：

    下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。

    • A、合规管理部门的功能、职责与权限
    • B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
    • C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    • D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    合规管理的（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

    • A、公正性
    • B、协调性
    • C、公正性
    • D、健全性

    正确答案:B

  • 第8题：

    合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。

    • A、专业性原则
    • B、指导性原则
    • C、协调性原则
    • D、客观性原则

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度？（　　）
    A

    证券公司确定的合规管理目标

    B

    合规负责人工作细则

    C

    合规管理具体规则

    D

    合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工


    正确答案： D,B
    解析：
    证券公司合规管理基本制度一般应包括以下内容：①证券公司确定的合规管理目标；②证券公司确定的合规管理理念及原则；③证券公司董事会、经营管理层、合规负责人及合规部门在合规管理中的地位和职责；④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施；⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工；⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工；⑦合规风险处置；⑧合规报告路线；⑨合规问责。

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（  ）。
    A

    合规部门对王某负责

    B

    合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

    C

    证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

    D

    合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
    A

    公平性

    B

    协调性

    C

    公正性

    D

    健全性


    正确答案： C
    解析： 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  • 第12题：

    单选题
    （）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
    A

    协调性原则

    B

    公正性原则

    C

    客观性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

    A.协调性原则

    B.独立性原则

    C.公正性原则

    D.专业性原则


    正确答案：A
    协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规台力，避免内部消耗。

  • 第14题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

    A、能够更好地履行合规风险管理的职能
    B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第15题：

    （ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

    A、协调性原则
    B、公正性原则
    C、客观性原则
    D、专业性原则

    答案：A
    解析：
    本题考查合规管理的基本原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。参见教材（下册）P191。

  • 第16题：

    合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。

    A.客观性原则
    B.专业性原则
    C.独立性原则
    D.协调性原则

    答案：D
    解析：
    协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合法，避免内部消耗。

  • 第17题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考查证券公司合规报告的内容规定。

  • 第18题：

    以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

    • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
    • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
    • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

    • A、公正性
    • B、协调性
    • C、公正性
    • D、健全性

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    (    )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合，避免内部消耗。
    A

    协调性原则

    B

    独立性原则

    C

    公正性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

    B

    合规人员应当熟悉业务制度

    C

    合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其它部门形成合规合力


    正确答案： A
    解析：
    C项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第22题：

    单选题
    合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。
    A

    专业性原则

    B

    指导性原则

    C

    协调性原则

    D

    客观性原则


    正确答案： D
    解析： 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  • 第23题：

    单选题
    合规管理的（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
    A

    公正性

    B

    协调性

    C

    公正性

    D

    健全性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

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