单选题下列基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）。A 检查B 稽核C 调查取证D 行政处罚

题目
单选题
下列基金监管措施中，属于事中监管的是（  ）。
A

检查

B

稽核

C

调查取证

D

行政处罚

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1.以下基金监管措施中，属于事中监管的是（ ）A.调查取证 B.检查 C.行政处罚 D.稽核

2.检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。A.事前 B.事中 C.事后 D.日常

3.广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。A.对基金机构市场行为的监管 B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施 C.对基金机构的市场准入监管 D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

4.(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

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  • 第1题：

    以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
    A.基金监管属于行政执法活动
    B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
    C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
    D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述；另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。

  • 第2题：

    在社会保险基金运营风险监管中，动态监管一般针对基金的（）。

    • A、合理性监管
    • B、收益率监管
    • C、基金投资组合监管
    • D、基金投资机构监管
    • E、基金管理人监管

    正确答案:A,B,C,E

  • 第3题：

    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）

    • A、基金运营机构资格审定
    • B、基金征缴监管
    • C、基金支付监管
    • D、结余基金监管

    正确答案:A

  • 第4题：

    下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

    • A、罚款
    • B、提示改正
    • C、出具监管警示函
    • D、暂停办理相关业务

    正确答案:A

  • 第5题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪人员的职业资格管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:A

  • 第6题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪机构的登记备案管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）
    A

    基金运营机构资格审定

    B

    基金征缴监管

    C

    基金支付监管

    D

    结余基金监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。
    A

    罚款

    B

    提示改正

    C

    出具监管警示函

    D

    暂停办理相关业务


    正确答案： C
    解析： 可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行整改；对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务等。

  • 第10题：

    单选题
    下列监管方式中，不属于广义监管方式的是（）。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金投资人行为的监管

    C

    对基金机构行为的检查

    D

    检查后对存在问题的基金机构的处置


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。信用档案管理管理属于（）
    A

    事前监管

    B

    事中监管

    C

    事后监管

    D

    混合监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    在社会保险基金运营风险监管中，动态监管一般针对基金的（）。
    A

    合理性监管

    B

    收益率监管

    C

    基金投资组合监管

    D

    基金投资机构监管

    E

    基金管理人监管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。

    A.实施适度监管
    B.不设事中事后监管
    C.不设行政审批
    D.依法严厉打击各类非法集资活动

    答案：B
    解析：
    在股权基金监管时，对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。

  • 第14题：

    在采取监管措施的行为中，审查是否到位也属于监管措施的行为


    正确答案:错误

  • 第15题：

    （）指政府对基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出各方面制度，体现为事前监督、事中监管和事后监管的连续活动。

    • A、监管主体及其权限具有法定性
    • B、监管时间具有连续性
    • C、监管对象具有广泛性
    • D、监管活动具有强制性

    正确答案:B

  • 第16题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。信用档案管理管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:B

  • 第17题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。纠纷的调处和管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    下列选项中不属于政府基金监管特征的是（　）。
    A

    监管对象具有广泛性

    B

    监管内容具有全面性

    C

    监管主体及其权限具有法定性

    D

    监管活动具有自觉性


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪人员的职业资格管理属于（）
    A

    事前监管

    B

    事中监管

    C

    事后监管

    D

    混合监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下基金监管措施中，属于事中监管的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    检查

    B

    行政处罚

    C

    调查取证

    D

    稽核


    正确答案： C
    解析：
    检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

  • 第21题：

    单选题
    下列基金监管措施中，属于事中监管的是（  ）。
    A

    检查

    B

    稽核

    C

    调查取证

    D

    行政处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第23题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第24题：

    单选题
    以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。
    A

    调查取证

    B

    稽核

    C

    检查

    D

    行政处罚


    正确答案： A
    解析：

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