广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。A.对基金机构市场行为的监管 B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施 C.对基金机构的市场准入监管 D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

题目
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。

A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
相似考题

1.《国务院办公厅关于改革完善医疗卫生行业综合监管制度的指导意见》提出要转变监管理念、体制和方式,从重点监管公立医疗卫生机构转向全行业监管,从注重事前审批转向(),从单项监管转向综合协同监管。A、事中监管B、事后监管C、行政化监管D、注重事中事后全流程监管

2.(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

3.检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。A.事前 B.事中 C.事后 D.日常

4.(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。A.基金监管法律 B.基金监管目标 C.基金监管的方式 D.基金监管的基本原则

参考答案和解析
答案：D
解析：
广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。
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  • 第1题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第2题：

    按照房地产经纪活动的开展顺序为参照，房地产经纪行业行政监管的内容分为（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、平行监管
    • E、交叉监管

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    （）指政府对基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出各方面制度，体现为事前监督、事中监管和事后监管的连续活动。

    • A、监管主体及其权限具有法定性
    • B、监管时间具有连续性
    • C、监管对象具有广泛性
    • D、监管活动具有强制性

    正确答案:B

  • 第4题：

    简政放权改革后，政府监管市场的基本原则是（）

    • A、事中事后监管
    • B、事后监管
    • C、事前事后监管
    • D、事前事中事后监管

    正确答案:A

  • 第5题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。信用档案管理管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:B

  • 第6题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。纠纷的调处和管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪人员的职业资格管理属于（）
    A

    事前监管

    B

    事中监管

    C

    事后监管

    D

    混合监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）体现基金监管的本质属性和根本价值。
    A

    基金监管法律

    B

    基金监管目标

    C

    基金监管的方式

    D

    基金监管的原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    填空题
    银行外汇业务的监管方式和方法，按（）可分为事前监管、事中监管、事后监管；按（）可分为直接监管、间接监管。

    正确答案： 程序,监管层次
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照房地产经纪活动的开展顺序为参照，房地产经纪行业行政监管的内容分为（）。
    A

    事前监管

    B

    事中监管

    C

    事后监管

    D

    平行监管

    E

    交叉监管


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。纠纷的调处和管理属于（）。
    A

    事前监管

    B

    事中监管

    C

    事后监管

    D

    混合监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

    A、现场监管和事前监管
    B、现场监管和非现场监管
    C、事前监管和事后监管
    D、事前监管和事中监管

    答案：B
    解析：
    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

  • 第14题：

    随着行政审批制度改革的推进，政府管理从以事前审批为主，逐步转到以（）为主。

    • A、事中监管
    • B、事后救济
    • C、事中事后监管
    • D、市场监管

    正确答案:C

  • 第15题：

    银行外汇业务的监管方式和方法，按（）可分为事前监管、事中监管、事后监管；按（）可分为直接监管、间接监管。


    正确答案:程序；监管层次

  • 第16题：

    经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。

    • A、事前监管是企业年金基金监管的主要形式
    • B、事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管
    • C、广义的事前监管还包括审批、备案等活动
    • D、过于强调事前监管也有负面影响

    正确答案:A

  • 第17题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪人员的职业资格管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:A

  • 第18题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪机构的登记备案管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    （）指政府对基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出各方面制度，体现为事前监督、事中监管和事后监管的连续活动。
    A

    监管主体及其权限具有法定性

    B

    监管时间具有连续性

    C

    监管对象具有广泛性

    D

    监管活动具有强制性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    随着行政审批制度改革的推进，政府管理从以事前审批为主，逐步转到以（）为主。
    A

    事中监管

    B

    事后救济

    C

    事中事后监管

    D

    市场监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列监管方式中，不属于广义监管方式的是（）。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金投资人行为的监管

    C

    对基金机构行为的检查

    D

    检查后对存在问题的基金机构的处置


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。
    A

    事前监管是企业年金基金监管的主要形式

    B

    事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管

    C

    广义的事前监管还包括审批、备案等活动

    D

    过于强调事前监管也有负面影响


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。信用档案管理管理属于（）
    A

    事前监管

    B

    事中监管

    C

    事后监管

    D

    混合监管


    正确答案： A
    解析：

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