检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。A.事前 B.事中 C.事后 D.日常

题目
检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。

A.事前
B.事中
C.事后
D.日常
相似考题

1.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

2.（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式

3.检查是基金监管的重要措施，它不包括( )。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查

4.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基金市场的有效监管，仅有事后处置是不够的，更应该强化事中监管。加强日常的现场检查，可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。 本题考察政府基金监管机构-中国证监会
更多“检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


    正确答案：AC
    考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

  • 第2题：

    下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动


    正确答案：C
    基金销售监管的主要方式包括：①通过督察长监督、检查基金销售活动；②对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导；③宣传推介材料的报备监管。

  • 第3题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

    A．市场准入监管

    B．日常持续监管

    C．基金管理人员监管

    D．市场退出监管


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    基金监管活动的要素主要包括（ ）。
    Ⅰ.基金监管目标
    Ⅱ.基金监管体制
    Ⅲ.基金监管内容
    Ⅳ.基金监管方式

    A.Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第5题：

    中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

    A:市场准入监管
    B:市场退出监管
    C:基金管理人监管
    D:日常持续监管

    答案：A,D
    解析：
    中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第6题：

    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）

    • A、基金运营机构资格审定
    • B、基金征缴监管
    • C、基金支付监管
    • D、结余基金监管

    正确答案:A

  • 第7题：

    中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

    • A、市场准入监管
    • B、市场秩序监管
    • C、日常持续监管
    • D、基金管理人员监管

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（  ）原则。
    A

    分类监管

    B

    审慎监管

    C

    适度监管

    D

    高效监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）
    A

    基金运营机构资格审定

    B

    基金征缴监管

    C

    基金支付监管

    D

    结余基金监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金机构行为的检查

    C

    检查后对存在问题的基金机构的处置

    D

    对基金投资人行为的监管


    正确答案： C
    解析： 广义的基金监管方式包括对基金机构的审核注册监管、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施。

  • 第11题：

    单选题
    下列监管方式中，不属于广义监管方式的是（）。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金投资人行为的监管

    C

    对基金机构行为的检查

    D

    检查后对存在问题的基金机构的处置


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于中国证监会的监管措施，以下表述错误的是（）。
    A

    检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式

    B

    对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券，可以直接冻结或者查封

    C

    经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

    D

    中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

    A．市场准入监管

    B．市场退出监管

    C-基金管理人监管

    D．日常持续监管


    正确答案：AD
    74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第14题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

    A．市场准人监管

    B．市场退出监管

    C．基金管理人监管

    D．日常持续监管


    正确答案：AD

  • 第15题：

    (2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。

    A.基金监管法律
    B.基金监管目标
    C.基金监管的方式
    D.基金监管的基本原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则体现基金监管的本质属性和根本价值。

  • 第16题：

    广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。

    A.对基金机构市场行为的监管
    B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
    C.对基金机构的市场准入监管
    D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

    答案：D
    解析：
    广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
    D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

  • 第17题：

    （ ）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

    A.高效监管
    B.依法监管
    C.适度监管
    D.审慎监管

    答案：A
    解析：
    高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。知识点：股权投资基金监管的基本原则

  • 第18题：

    下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。

    • A、对基金机构的审核注册
    • B、对基金机构行为的检查
    • C、检查后对存在问题的基金机构的处置
    • D、对基金投资人行为的监管

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    检查是基金监管的重要措施，不包括（　　）。
    A

    日常检查

    B

    季度检查

    C

    现场检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A
    解析：
    检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基金市场的有效监管，仅有事后处置是不够的，更应该强化事中监管。加强日常的现场检查，可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金机构守法合规地进行证券投资基金活动。

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金监管活动要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标是指（）。
    A

    依法监管

    B

    高效监管

    C

    适度监管

    D

    分类监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）体现基金监管的本质属性和根本价值。
    A

    基金监管法律

    B

    基金监管目标

    C

    基金监管的方式

    D

    基金监管的原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金监管体制的设置、方式的采用等均须以（）的实现为宗旨。
    A

    基金监管目标

    B

    基金监管方式

    C

    基金监管内容

    D

    基金监管方向


    正确答案： D
    解析：

相关内容