单选题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A 基金业协会B 证券业协会C 董事会D 中国证监会及相关派出机构

题目
单选题
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A

基金业协会

B

证券业协会

C

董事会

D

中国证监会及相关派出机构

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1.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向( )报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确

2.督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施

3.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上都正确

4.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构

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  • 第1题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

    Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为

    Ⅱ.基金公司员工迟到早退

    Ⅲ.基金公司员工工资调整

    Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅲ


    答案：C
    解析：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。

  • 第2题：

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()

    A.理事会及基金业协会

    B.证券业协会及相关派出机构

    C.董事会及相关派出机构

    D.中国证监会及相关派出机构


    答案：D

  • 第3题：

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（ ）报告。

    A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构
    B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构
    C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
    D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    答案：A
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况
    向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材（下册）P195。

  • 第4题：

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.总经理
    D.中国证监会及相关派出机构

    答案：D
    解析：
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第5题：

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。

    A.董事会
    B.中国证监会
    C.中国证监会相关派出机构
    D.以上都正确

    答案：D
    解析：
    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第6题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。

    • A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
    • B、基金公司员工迟到早退
    • C、基金公司员工工资调整
    • D、基金发生亏损

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报（）。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    基金管理公司

    D

    基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
    A

    公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B

    公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C

    公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D

    公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
    A

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    B

    基金公司员工迟到早退

    C

    基金公司员工工资调整

    D

    基金发生亏损


    正确答案： A
    解析： 本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。

  • 第10题：

    单选题
    下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    C

    基金公司销售人员小李离职

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
    A

    基金业协会

    B

    证券业协会

    C

    董事会

    D

    中国证监会及相关派出机构


    正确答案： B
    解析： 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第12题：

    单选题
    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。
    A

    董事会

    B

    中国证监会

    C

    中国证监会相关派出机构

    D

    以上选项都正确


    正确答案： A
    解析： 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第13题：

    经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向( )报告。

    A、公司董事会

    B、公司监事会

    C、中国证监会及相关派出机构

    D、中国证券投资基金业协会


    答案：C
    解析：本题考查管理层的合规责任。经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第14题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第15题：

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案：A
    解析：
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第16题：

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

    A.中国证监会及相关派出机构
    B.证券业协会
    C.董事会
    D.基金业协会

    答案：A
    解析：
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第17题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。
    （ ）。

    A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
    B.基金公司员工迟到早退
    C.基金公司员工工资调整
    D.基金发生亏损

    答案：A
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。参见教材（下册）P195。

  • 第18题：

    下列关于基金管理人说法错误的是（　）。

    • A、基金管理人的监事会仅需要进行会计监督
    • B、基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督
    • C、当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
    • D、基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    证券公司合规负责人应当经（　　）认可后方可任职。
    A

    中国证监会相关派出机构

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十九条规定，证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金管理人说法错误的是（　）。
    A

    基金管理人的监事会仅需要进行会计监督

    B

    基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督

    C

    当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    D

    基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。
    A

    公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B

    公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C

    公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D

    公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（　　）。
    A

    应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

    B

    应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

    C

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    D

    直接参与实施整改措施


    正确答案： B
    解析：
    除ABC三项外，督察长还应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
    A

    督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

    B

    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    C

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

    D

    督察长享有充分的知情权和独立的调查权


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或隐患

    C

    公司变更注册资本时

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： A
    解析：

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