督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D.直接参与实施整改措施
第1题:
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。 I.公司董事会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会相关派出机构 Ⅳ.公司监事会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
第2题:
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第9题:
公司董事会、中国证监会及相关派出机构
公司监事会、中国证监会及相关派出机构
公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
第10题:
总经理
股东会
董事会
董事长
第11题:
董事会
中国证监会
中国证监会相关派出机构
以上选项都正确
第12题:
董事会
总经理
监事会
股东大会
第13题:
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。 ( )
第14题:
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
第20题:
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
第21题:
公司董事会、中国证监会及相关派出机构
公司监事会、中国证监会及相关派出机构
公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
第22题:
应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
直接参与实施整改措施
第23题:
期货公司董事长
董事会常设的风险管理委员会
监事会
中国证监会