督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施

题目

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。

A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实

C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D.直接参与实施整改措施


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  • 第1题:

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。 I.公司董事会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会相关派出机构 Ⅳ.公司监事会

    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.I、Ⅳ

    C.I、Ⅱ、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案:D
    (JP195)基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第2题:

    关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第3题:

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向( )报告。

    A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构
    B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构
    C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
    D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    答案:A
    解析:
    本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况
    向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。

  • 第4题:

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。

    A.董事会
    B.中国证监会
    C.中国证监会相关派出机构
    D.以上都正确

    答案:D
    解析:
    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第5题:

    (2016年)当公司运作中存在问题时,下列哪一项不属于督察长可以行使的权利( )

    A.及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议
    B.对公司运作中存在的问题进行善后工作
    C.监督整改措施的指定和落实
    D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    答案:B
    解析:
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的指定和落实;基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第6题:

    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

    A.董事会
    B.总经理
    C.监事会
    D.股东大会

    答案:B
    解析:
    本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。

  • 第7题:

    公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、但是可以不向中国证监会报告。()


    答案:错
    解析:
    公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第8题:

    首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

    • A、期货公司董事长
    • B、董事会常设的风险管理委员会
    • C、监事会
    • D、中国证监会

    正确答案:A,B,C

  • 第9题:

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。
    A

    公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B

    公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C

    公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D

    公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
    A

    总经理

    B

    股东会

    C

    董事会

    D

    董事长


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。
    A

    董事会

    B

    中国证监会

    C

    中国证监会相关派出机构

    D

    以上选项都正确


    正确答案: A
    解析: 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第12题:

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
    A

    董事会

    B

    总经理

    C

    监事会

    D

    股东大会


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。 ( )


    正确答案:×
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

  • 第14题:

    公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

    A.董事长
    B.董事会
    C.股东会
    D.总经理

    答案:D
    解析:
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

  • 第16题:

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向( )报告。

    A.董事会
    B.中国证监会
    C.中国证监会相关派出机构
    D.以上选项都正确

    答案:D
    解析:
    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第17题:

    (2016年)关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
    B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
    D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

    答案:B
    解析:
    A项,督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。BD两项,督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。C项,督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第18题:

    公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,总经理向公司董事会、中国证监 会及相关派出机构报告。 ( )


    答案:错
    解析:
    公司总经理对存在问题已经整改或者整改达到要求的,总经理向公司董事 会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第19题:

    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

    • A、董事会
    • B、总经理
    • C、监事会
    • D、股东大会

    正确答案:B

  • 第20题:

    期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()


    正确答案:正确

  • 第21题:

    单选题
    基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向()报告。
    A

    公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B

    公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C

    公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D

    公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是(  )。
    A

    应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

    B

    应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实

    C

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    D

    直接参与实施整改措施


    正确答案: B
    解析:
    除ABC三项外,督察长还应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第23题:

    多选题
    首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
    A

    期货公司董事长

    B

    董事会常设的风险管理委员会

    C

    监事会

    D

    中国证监会


    正确答案: D,A
    解析: 暂无解析