单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（　　）。A 应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B 应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D 直接参与实施整改措施

题目
单选题
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（　　）。
A

应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B

应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

C

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D

直接参与实施整改措施

相似考题

1.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构

2.基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理

3.督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事长B.董事会C.股东会D.总经理

4.督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施

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  • 第1题：

    基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（ ）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

    A．证监会

    B．董事会

    C．总经理

    D．股东会


    正确答案：B
    B
    基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

  • 第2题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

    Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为

    Ⅱ.基金公司员工迟到早退

    Ⅲ.基金公司员工工资调整

    Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅲ


    答案：C
    解析：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第4题：

    （ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A.督察长
    B.总经理
    C.部门经理
    D.董事长

    答案：A
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

  • 第5题：

    风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。
    Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
    Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
    Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
    Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括：（1）负责对公司运作的整体风险进行控制。（2）审定公司内部控制制度并监督执行的有效性．。（3）听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定。（4）对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策。（5）审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。

  • 第6题：

    (2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）

    A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
    B.对公司运作中存在的问题进行善后工作
    C.监督整改措施的指定和落实
    D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    答案：B
    解析：
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的指定和落实；基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第7题：

    ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A:总经理
    B:督察长
    C:董事长
    D:部门经理

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。

  • 第8题：

    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

    • A、董事会
    • B、总经理
    • C、监事会
    • D、股东大会

    正确答案:B

  • 第9题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。

    • A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
    • B、基金公司员工迟到早退
    • C、基金公司员工工资调整
    • D、基金发生亏损

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
    A

    公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B

    公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C

    公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D

    公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
    A

    总经理

    B

    督察长

    C

    董事长

    D

    部门经理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或隐患

    C

    公司变更注册资本时

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第14题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。

    A.仅负责基金投资运作的所有环节

    B.仅负责公司份额登记的所有环节

    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

    D.基金及公司运作的所有业务环节


    正确答案：D
    D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第15题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。

    A.仅负责基金运作的所有环节
    B.仅负责公司运作的所有环节
    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D.基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第16题：

    (2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（　）。

    A.仅负责基金投资运作的所有环节
    B.仅负责公司份额登记的所有环节
    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D.基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第17题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

    A、仅负责基金投资运作的所有环节
    B、仅负责公司份额登记的所有环节
    C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D、基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
    (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
    (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
    (3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
    (4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
    (5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第18题：

    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。

    A:总经理
    B:全体独立董事
    C:全体董事
    D:全体股东

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

  • 第19题：

    基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。

    • A、投资收益水平
    • B、合规运作情况
    • C、内部风险控制情况
    • D、市场风险控制情况

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    • A、总经理
    • B、督察长
    • C、董事长
    • D、部门经理

    正确答案:B

  • 第21题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

    • A、公司运作的主要环节
    • B、基金及公司运作的所有业务环节
    • C、基金运作的主要环节
    • D、公司稽核部的人员设置及业务管理

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    C

    基金公司销售人员小李离职

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
    A

    董事会

    B

    总经理

    C

    监事会

    D

    股东大会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
    A

    督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

    B

    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    C

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

    D

    督察长享有充分的知情权和独立的调查权


    正确答案： C
    解析：

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