信托公司建立资本（）制度，风险拨备缺口应在净资本中全额扣减，避免资本虚高；净资本不足部分，应推动股东及时补足。A、减仓B、平仓C、加仓D、补仓

题目

信托公司建立资本（）制度，风险拨备缺口应在净资本中全额扣减，避免资本虚高；净资本不足部分，应推动股东及时补足。

  • A、减仓
  • B、平仓
  • C、加仓
  • D、补仓
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1.新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套,要根据基础资产性质,准确计量风险,足额计提()。A.资本和拨备B.资本C.拨备D.一般准备

2.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

3.2010年9月,中国银监会发布《信托公司净资本管理办法》,要求信托公司净资本不得低于各项风险资本之和的100%,不得低于净资产的50%。()此题为判断题(对，错)。

4.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）

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  • 第1题：

    为加强对信托公司的风险监管，中国银监会与2010年9月颁布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。

    A、净利润
    B、风险资本
    C、净资产
    D、净资本

    答案：D
    解析：
    2010年9月，中国银监会颁布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以净资本为核心的风险控制指标体系。

  • 第2题：

    期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（ ）。

    A. 全额扣减
    B. 按照中国证监会规定的比例扣减
    C. 全额加回
    D. 按照中国证监会规定的比例计入净资本

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条第一款规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

  • 第3题：

    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

    • A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
    • B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    • C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    • D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    依照《信托公司净资本管理办法》规定，信托公司计算净资本时，应当将不同科目中核算的同类资产分开计算，按照资产的属性分别进行风险调整。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    （）包括风险调整后的经济资本回报率、风险资产占比、总资产净回报率、贷款拨备覆盖率、资本充足率等。

    • A、内控评价类
    • B、效益管理类
    • C、持续发展类
    • D、风险指标类

    正确答案:B

  • 第6题：

    信托公司经营损失侵蚀资本的，应（）。

    • A、在净资本中全额扣减
    • B、由股东及时补充资本
    • C、在净资本中全额扣减或由股东及时补充资本
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第7题：

    依照《信托公司净资本管理办法》规定，信托公司（）承担本-公司净资本管理的最终责任，负责确定净资本管理目标，审定风险承受能力，制定并监督实施净资本管理规划。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、理事会
    • D、股东代表大会

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    期货公司在风险内控制度建设中，应建立以（）为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保风险监管指标持续符合标准。
    A

    总资本

    B

    风险资本

    C

    货币资本

    D

    净资本


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。
    A

    建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

    B

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

    C

    建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

    D

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


    正确答案： B,C,D
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第10题：

    单选题
    依照《信托公司净资本管理办法》规定，信托公司（）承担本-公司净资本管理的最终责任，负责确定净资本管理目标，审定风险承受能力，制定并监督实施净资本管理规划。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    理事会

    D

    股东代表大会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）
    A

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；

    B

    建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；

    C

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

    D

    证券公司首席风险官制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    信托公司建立资本（）制度，风险拨备缺口应在净资本中全额扣减，避免资本虚高；净资本不足部分，应推动股东及时补足。
    A

    减仓

    B

    平仓

    C

    加仓

    D

    补仓


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务（ ）。

    A.全额扣减
    B.按照中国证监会规定的比例扣减
    C.全额加回
    D.按照中国证监会规定的比例计入净资本

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条，期货公司借入次级债务的．可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。故本题答案为D。

  • 第14题：

    对于可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备，并建立风险资本准备与净资本的对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第六条，对于可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备，并建立风险资本准备与净资本的对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。故本题答案为A。

  • 第15题：

    以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）

    • A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    • B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
    • C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    • D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    正确答案:B

  • 第16题：

    效益管理类包括风险调整后的（）等。

    • A、经济资本回报率
    • B、风险资产占比
    • C、总资产净回报率
    • D、贷款拨备覆盖率
    • E、资本充足率

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    CRM系统成本中风险资本以什么计量？（）

    • A、预期损失（EL）
    • B、资本成本
    • C、拨备
    • D、未计量

    正确答案:A

  • 第18题：

    依照《信托公司净资本管理办法》规定，信托公司应当持续符合下列风险控制指标（）。

    • A、净资本不得低于各项风险资本之和的100%
    • B、净资本不得低于各项风险资本之和的50%
    • C、净资本不得低于净资产的40%
    • D、净资本不得低于净资产的30%

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    单选题
    期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（　　）。
    A

    按照中国证监会规定的比例扣减

    B

    全额加回

    C

    全额扣减

    D

    按照规定计入净资本


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条第一款规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

  • 第20题：

    多选题
    效益管理类包括风险调整后的（）等。
    A

    经济资本回报率

    B

    风险资产占比

    C

    总资产净回报率

    D

    贷款拨备覆盖率

    E

    资本充足率


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（  ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    信托公司经营损失侵蚀资本的，应（）。
    A

    在净资本中全额扣减

    B

    由股东及时补充资本

    C

    在净资本中全额扣减或由股东及时补充资本

    D

    以上都不对


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    依照《信托公司净资本管理办法》规定，信托公司应当持续符合下列风险控制指标（）。
    A

    净资本不得低于各项风险资本之和的100%

    B

    净资本不得低于各项风险资本之和的50%

    C

    净资本不得低于净资产的40%

    D

    净资本不得低于净资产的30%


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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