证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

题目

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。

A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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1.我国证券公司监管制度包括（ ）。A．业务许可制度B．以净资本为核心的风险监控与预警制度C．合规管理制度D．风险控制制度

2.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A．总资产B．净资产C．净资本D．净收益

3.证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（ ）。 A．建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

4.我国证券公司监管制度包括( )。A.业务许可制度B.以净资本为核心的风险监控与预警制度C.合规管理制度D.风险控制制度

参考答案和解析
正确答案：BCD
BCD
本题考查以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点，主要有三点，即选项BCD。
更多“证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有( )。A.建立了流动负债与净资本充 ”相关问题

  • 第1题：

    2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。
    ①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
    ②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制
    ③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
    ④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

  • 第2题：

    证券公司的监管制度包括（ ）。
    ①业务许可制度
    ②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度
    ③合规管理制度
    ④信息报送与披露制度

    A.①②③
    B.③④
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

  • 第3题：

    我国证券公司监管制度包括（ ）。
    Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
    Ⅱ．信息报送与披露制度
    Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度
    Ⅳ．合规管理制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

  • 第4题：

    以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

    A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
    C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    答案：B
    解析：
    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

  • 第5题：

    以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

    A: 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    B: 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
    C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    答案：B
    解析：
    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008
    年根据实践情况对该办法进行了修订。
    该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
    这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
    二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
    三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

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