依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司所有业务每（）至少进行一次稽核。A、三个月B、半年C、一年D、两年

题目

依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司所有业务每（）至少进行一次稽核。

  • A、三个月
  • B、半年
  • C、一年
  • D、两年
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1.《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（ ）

2.《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》对加强商品房预售监管作出的明确规定包括()。A:限制商品房预售，鼓励商品房现售 B:严格商品住房预售许可管理 C:强化商品住房预售方案管理 D:完善预售资金监管机制 E:限制预售商品住房退房管理

3.以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《证券法》C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》

4.为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）

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  • 第1题：

    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，请简述如何做好规范产品宣传材料，加强产品宣传与营销活动的合规性管理？


    正确答案:（1）商业银行理财产品的宣传和介绍材料中应全面反映产品的重要特性和与产品有关的重要事实；
    （2）在首页最醒目位臵揭示风险，说明最不利的投资情形和投资结果；
    （3）对于无法在宣传和介绍材料中提供科学、准确的测算依据和测算方式的理财产品，不得在宣传和介绍材料中出现“预期收益率”或“最高收益率”字样；
    （4）商业银行理财产品的宣传和介绍材料中如含有对某项业务或产品以往业绩的描述或未来业绩的预测，应指明所引用的期间和信息的来源，并提示以往业绩和未来业绩的预测并不是产品最终业绩的可靠依据，不得将以往业绩和未来业绩的预测作为业务宣传的最重要内容。

  • 第2题：

    《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。

    • A、成本可算
    • B、风险可控
    • C、信息充分披露
    • D、合规管理

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    《关于进一步加强和完善机构编制管理严格控制机构编制的通知»旨在（）

    • A、严格执行中央有关机构编制工作的方针政策
    • B、进一步加强和完善机构编制管理
    • C、进一步细化监督检查工作
    • D、进一步严格控制机构编制

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    根据《中国保监会关于进一步加强人身保险监管有关事项的通知》，人身保险公司经营不同类型的保险业务，应当具备相应的管理能力，符合中国保监会关于（）的有关规定

    • A、产品精算
    • B、账户管理
    • C、财务管理
    • D、业务管理

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行对理财资金进行投资管理时，应坚持（）和（）的原则。


    正确答案:审慎；稳健

  • 第6题：

    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立（）。

    • A、风险系数
    • B、风险止损点
    • C、可能的损失限额
    • D、风险原则

    正确答案:B

  • 第7题：

    依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司自营业务和信托业务分离情况按（）进行稽核。

    • A、周
    • B、月
    • C、季
    • D、年

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    按照《中国银监会关于进一步加强银行卡服务和管理有关问题的通知》规定，下列选项中，应开办代办业务的有（）。
    A

    借记卡存款

    B

    借记卡取款

    C

    借记卡挂失申请

    D

    借记卡密码重置


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    《关于进一步加强和完善机构编制管理严格控制机构编制的通知》（以下简称《通知》）对加强和规范事业单位机构编制管理有哪些规定？

    正确答案： 各地区各部门不得将行政职能转由事业单位承担，不再批准设立承担行政职能的事业单位和从事生产经营活动的事业单位。公益服务事业发展需要增加事业单位机构编制的，应在现有总量中进行调整；确需增加的，要严格按程序审批。严格控制事业编制的使用范围。事业编制只能用于事业单位，不得把事业编制用于党政机关，不得把事业编制与行政编制混合使用。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，对不同的信托，信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行对理财资金进行投资管理时，应坚持（）和（）的原则。

    正确答案： 审慎,稳健
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《关于进一步加强和完善机构编制管理严格控制机构编制的通知》（以下简称《通知》）对加强和规范事业单位机构编制管理有哪些规定？


    正确答案:各地区各部门不得将行政职能转由事业单位承担，不再批准设立承担行政职能的事业单位和从事生产经营活动的事业单位。公益服务事业发展需要增加事业单位机构编制的，应在现有总量中进行调整；确需增加的，要严格按程序审批。严格控制事业编制的使用范围。事业编制只能用于事业单位，不得把事业编制用于党政机关，不得把事业编制与行政编制混合使用。

  • 第14题：

    按照《中国银监会关于进一步加强银行卡服务和管理有关问题的通知》规定，下列选项中，应开办代办业务的有（）。

    • A、借记卡存款
    • B、借记卡取款
    • C、借记卡挂失申请
    • D、借记卡密码重置

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务资格。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《国务院关于进一步加强安全生产工作的通知》规定，关于严格企业管理的规定包括（）。

    • A、加强建设项目安全管理
    • B、加强社会监督和舆论监督
    • C、全面开展安全达标
    • D、主要负责人和安全生产管理人员、特殊工种人员一律严格考核，按国家有关规定持职业资格证书上岗

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，对不同的信托，信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

    • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》
    • D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

    正确答案:C

  • 第20题：

    问答题
    根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，请简述如何做好规范产品宣传材料，加强产品宣传与营销活动的合规性管理？

    正确答案： （1）商业银行理财产品的宣传和介绍材料中应全面反映产品的重要特性和与产品有关的重要事实；
    （2）在首页最醒目位臵揭示风险，说明最不利的投资情形和投资结果；
    （3）对于无法在宣传和介绍材料中提供科学、准确的测算依据和测算方式的理财产品，不得在宣传和介绍材料中出现“预期收益率”或“最高收益率”字样；
    （4）商业银行理财产品的宣传和介绍材料中如含有对某项业务或产品以往业绩的描述或未来业绩的预测，应指明所引用的期间和信息的来源，并提示以往业绩和未来业绩的预测并不是产品最终业绩的可靠依据，不得将以往业绩和未来业绩的预测作为业务宣传的最重要内容。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司所有业务每（）至少进行一次稽核。
    A

    三个月

    B

    半年

    C

    一年

    D

    两年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定，信托公司应设立相对独立的内部稽核监督部门，对公司自营业务和信托业务分离情况按（）进行稽核。
    A

    周

    B

    月

    C

    季

    D

    年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定，商业银行开展理财业务，应严格遵守（）的原则。
    A

    成本可算

    B

    风险可控

    C

    信息充分披露

    D

    合规管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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